2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷一(多選)

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　　6.有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時(shí)

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3時(shí)

　　C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)

　　7.下列關(guān)于股東大會(huì)主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持

　　B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持

　　D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時(shí)。對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　9.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由()組成。

　　A.檢查風(fēng)險(xiǎn)

　　B.固有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.控制風(fēng)險(xiǎn)

　　D.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。

　　A.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)

　　B.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)

　　C.非上市公司國(guó)有股東股權(quán)比例變動(dòng)

　　D.資產(chǎn)涉訟

　　11.優(yōu)先股的籌資特點(diǎn)有()。

　　A.籌資后不增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低

　　D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)

　　12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實(shí)收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤(rùn)

　　13.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則為()。

　　A.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　B.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　C.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　D.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　　15.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)

　　B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)

　　C.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)

　　D.履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)

　　16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(簡(jiǎn)稱“T日”)向上海證券交易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購(gòu)上限

　　B.深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為500股

　　C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于500股

　　18.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國(guó)家發(fā)改委

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　19.發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價(jià)推介時(shí)間

　　C.定價(jià)公告刊登日期

　　D.申購(gòu)日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括()。

　　A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)

　　D.對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程

　　21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。

　　A.合資或合作方的基本情況

　　B.增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)估、定價(jià)情況

　　C.增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

　　22.向不特定對(duì)象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　23.關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是()。

　　A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成

　　B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員

　　C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性

　　D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員

　　24.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。

　　A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　　B.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定

　　C.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限

　　D.價(jià)格下限為價(jià)格上限的一定折扣

　　25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。

　　A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年

　　B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長(zhǎng)期限限制

　　C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月

　　D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近1年連續(xù)虧損

　　29.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

　　A.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

　　B.近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　　D.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%

　　30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。

　　A.交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件

　　B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

　　31.公司債券出現(xiàn)()時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。

　　A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)

　　B.公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的

　　C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的

　　D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

　　32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)

　　B.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)

　　C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐中國(guó)香港

　　D.審核委員會(huì)成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事

　　33.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.上市公司在最近3年無重大違法違規(guī)行為

　　B.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

　　C.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市

　　D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%

　　34.在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊(cè)成立。

　　A.中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣

　　B.中國(guó)內(nèi)地

　　C.百慕大或開曼群島

　　D.中國(guó)中國(guó)香港

　　35.按支付方式不同，公司收購(gòu)可以劃分為()。

　　A.用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)

　　B.用股票交換股票

　　C.用現(xiàn)金購(gòu)買股票

　　D.用股票購(gòu)買資產(chǎn)

　　36.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的()事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況

　　B.盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

　　C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項(xiàng)

　　D.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

　　37.受讓上市公司國(guó)有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力

　　B.行業(yè)內(nèi)位居世界前列

　　C.較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)

　　D.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力

　　38.收購(gòu)方式有()。

　　A.用股票收購(gòu)

　　B.以現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)

　　C.承擔(dān)債務(wù)式收購(gòu)

　　D.以現(xiàn)金購(gòu)買股票

　　39.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括()事項(xiàng)。

　　A.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

　　B.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　　C.決議的失效期

　　D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

　　40.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。

　　A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B.投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外

　　C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資