2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷三(單選)

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　　11.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。

　　A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)

　　12.目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.l億

　　C.2億

　　D.5億

　　13.資產(chǎn)評估報告書必須由()。

　　A.政府主管部門撰寫

　　B.資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫

　　C.資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫

　　14.企業(yè)有下列()行為的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。

　　A.整體或者部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司

　　B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資

　　C.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的國有資產(chǎn)

　　D.合并、分立、破產(chǎn)、解散

　　15.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在()支付。

　　A.發(fā)行時

　　B.轉(zhuǎn)讓時

　　C.稅前

　　D.稅后

　　16.在現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論中，既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是()。

　　A.代理成本

　　B.米勒模型

　　C.MM公司稅模型

　　D.破產(chǎn)成本模型

　　17.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率為z5%，這筆債券的資本成本是()。

　　A.2.45%

　　B.4.32%

　　C.6.01%

　　D.6.32%

　　18.終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，在最近()個月內(nèi)不得有違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到過行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　20.《證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)由承銷團承銷。

　　A.3億元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　22.保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合l家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.8%

　　D.10%

　　23.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由()確定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.發(fā)行人

　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

　　D.承銷的證券公司

　　24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第()天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.4

　　25.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。

　　A.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份

　　B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份

　　C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份

　　D.發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購該部分股份

　　26.詢價對象有下列()情形時，中國證券業(yè)協(xié)會不可以將其從詢價對象名單中去除。

　　A.未按時提交年度總結(jié)報告

　　B.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

　　C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　D.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　27.()是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

　　A.準(zhǔn)確性原則

　　B.及時性原則

　　C.真實性原則

　　D.完整性原則

　　28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

　　A.最近3年及2期

　　B.最近1期

　　C.最近2年及l(fā)期

　　D.最近3年及l(fā)期

　　29.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。

　　A.定價公告

　　B.初步詢價公告

　　C.初步詢價結(jié)果公告

　　D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　30.在財務(wù)會計信息報表披露中，發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露()。

　　A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及l(fā)期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　31.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。

　　A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對象發(fā)行新股

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對象公開募集股份

　　32.上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均()。

　　A.稅前利潤的50%

　　B.稅前利潤的20%

　　C.可分配利潤的50%

　　D.可分配利潤的30%

　　33.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)()。

　　A.不低于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

　　B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

　　C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

　　D.不高于公告招股意向書前l(fā)0個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價

　　34.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.監(jiān)事會

　　35.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A原前l(fā)0名股東

　　B.原前l(fā)5名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　36.詢價增發(fā)、比例配售過程中，()日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過()。

　　A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%

　　B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

　　D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A.2個工作日

　　B.5個工作日

　　C.7個工作日

　　D.10個工作日

　　39.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但()的公司除外。

　　A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　D.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.4

　　41.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　A.3000，3

　　B.5000，3

　　C.3000，5

　　D.5000，5

　　42.可交換公司債券的期限最短為()年，最長為()年。

　　A.1，5

　　B.1，6

　　C.2，5

　　D.2，6

　　43.變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人()次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告()。

　　A.1，至少發(fā)布3次

　　B.2，至少發(fā)布3次

　　C.2，至少發(fā)布2次

　　D.2，至少發(fā)布5次

　　44.上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。

　　A.10%

　　B.l5%

　　C.20%

　　D.50%

　　45.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過()日。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　47.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過()人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.4億元

　　D.5億元

　　48.國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。

　　A.1億美元

　　B.2億人民幣

　　C.5億美元

　　D.10億美元

　　49.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率()的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于l00%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　50.H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過()億港元，則中國香港聯(lián)交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

　　A.5%

　　B.l0%

　　C.15%

　　D.20%

　　52.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時間及其后()個完整會計年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，()。

　　A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

　　B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣

　　C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

　　D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

　　54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于()億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收入至少()億港元，滿足中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。

　　A.40，5

　　B.30，3

　　C.20，3

　　D.30，5

　　55.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送()。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報告書

　　B.招股說明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　56.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　57.收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，()依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.股東大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.中國證監(jiān)會

　　59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　60.并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)老師組成，由中國證監(jiān)會聘任，共計()名。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.35