2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷七(判斷)

　　解讀

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　　11.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為5～19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.在資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象，選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)采用不同價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰經(jīng)營(yíng)、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式取得土地使用權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請(qǐng)后，對(duì)符合核準(zhǔn)要求的，及時(shí)組織有關(guān)老師審核，在30個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn);對(duì)不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)具有足夠的償債能力，卻不能及時(shí)償還到期債務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.發(fā)行普通股增加公司的權(quán)益資本，可提高公司的信用等級(jí)，降低債務(wù)籌資的成本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間接融資。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.債務(wù)融資比股權(quán)融資對(duì)經(jīng)營(yíng)者的約束性更強(qiáng)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更小。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　21.發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問題及其解決情況。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)可以暫緩表決2次。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行證券的必備文件。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前以書面方式提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主承銷商的證券自營(yíng)賬戶也可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　31.董事會(huì)秘書空缺期間超過6個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收人或凈利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目30%(含)的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.發(fā)行人及主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告，對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算應(yīng)執(zhí)行財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.主板及中小企業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間。

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　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，保薦機(jī)構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)，可以提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　41.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例可以不一致。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.企業(yè)不可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革，將先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　51.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.國(guó)際推介的對(duì)象主要是中小投資者。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.H股上市公司要求至少有2名執(zhí)行董事常駐中國(guó)香港。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.美國(guó)證券與交易委員會(huì)(SEC)及中國(guó)中國(guó)香港聯(lián)交所批準(zhǔn)全方位宣傳之前，可以宣傳(尤其在美國(guó))公司改組上市方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取公開競(jìng)價(jià)方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于l0日，并不得超過30日。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.對(duì)于規(guī)模較大的集團(tuán)公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購(gòu)入母公司股份，達(dá)到自我控制，避免股權(quán)旁落。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，獨(dú)立董事可以另行聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就本次交易對(duì)上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀