2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷二(多選)

　　解讀

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　　88、關(guān)于集合競價(jià)說法正確的是 ( )

　　A、遵循最大成交量原則

　　B、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列

　　C、所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列

　　D、所有成交都以同一成交價(jià)成交

　　E、未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　89、連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為 ( )

　　A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

　　B、買入申報(bào)價(jià)高于市場即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

　　C、對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

　　D、賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交

　　E、對于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　90、證券交易所競價(jià)的結(jié)果有 ( )

　　A、全部成交

　　B、部分成交

　　C、推遲成交

　　D、不成交

　　E、持續(xù)成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　91、關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )

　　A、采用無紙化交易方式

　　B、上海證券交易所以1000股為一單位

　　C、深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D、目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　92、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )

　　A、網(wǎng)上申購

　　B、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

　　C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　D、網(wǎng)上標(biāo)購

　　E、網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

　　93、投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )

　　A、委托手續(xù)費(fèi)

　　B、傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、印花稅

　　E、所得稅

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　94、證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )

　　A、決策的自主性

　　B、交易的流動(dòng)性

　　C、成交的不確定性

　　D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　E、收益的不穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　解讀

　　95、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )

　　A、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B、證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

　　C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

　　D、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

　　E、證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　96、內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )

　　A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D、非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

　　E、不公平交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　97、對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )

　　A、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E、流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　98、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )

　　A、不接受、不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查

　　B、不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D、私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

　　E、委托其它證券公司代為買賣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　99、對清算、交割、交收正確的說法是 ( )

　　A、證券的收付稱為交割

　　B、資金的收付稱為交收

　　C、證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算

　　D、證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

　　E、資金的收付稱為清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　100、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )

　　A、自有資金不少于人民幣1億元

　　B、自有資金不少于人民幣2億元

　　C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

　　101、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 ( )

　　A、雙向過戶原則

　　B、凈額清算原則

　　C、逐日盯市原則

　　D、最小費(fèi)用原則

　　E、錢貨兩清原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, e

　　解讀

　　102、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 ( )

　　A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算

　　B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　103、一般來說，交割、交收方式可分為 ( )

　　A、當(dāng)日交割、交收

　　B、次日交割、交收

　　C、例行日交割、交收

　　D、特約日交割、交收

　　E、發(fā)行日交割、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　104、我國現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )

　　A、 T+0交割、交收

　　B、 T+1交割、交收

　　C、 T+2交割、交收

　　D、 T+3交割、交收

　　E、 T+4交割、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　105、對交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )

　　A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶

　　B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款

　　C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款

　　D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款

　　E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　106、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 ( )

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、財(cái)產(chǎn)分割過戶

　　E、法院判決過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　107、下列情況允許辦理非交易過戶的有 ( )

　　A、符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

　　B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　C、因股票賬戶遺失而重新開戶

　　D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

　　E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　108、我國開展證券回購交易的主要場所有 ( )

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、柜臺(tái)交易市場

　　D、第三市場

　　E、經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　解讀

　　109、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )

　　A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易

　　B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易

　　C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

　　E、禁止將回購資金用于股本投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　110、關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有 ( )

　　A、國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式

　　C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　D、上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

　　E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e

　　2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案二

　　2013年8月20日

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　　本文導(dǎo)航

　　第1頁：單選題及答案(1-25)第2頁：單選題及答案(26-50)第3頁：單選題及答案(51-70)第4頁：多選題及答案(71-90)第5頁：多選題及答案(91-110)第6頁：多選題及答案(111-130)第7頁：判斷題及答案(131-170)第8頁：判斷題及答案(171-200)　　111、上海證券交易所目前的國債回購品種有 ( )

　　A、 3天

　　B、 7天

　　C、 14天

　　D、 28天

　　E、 182天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　112、對證券回購的交易單位，正確的有 ( )

　　A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B、 1手為1000元面額國債

　　C、 1手為100元面額國債

　　D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

　　E、不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　113、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有 ( )

　　A、符合證券市場的發(fā)展

　　B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的40%

　　D、證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬

　　E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　114、申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )

　　A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C、營業(yè)場所的面積不得小于200平方米

　　D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　115、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、客戶開發(fā)

　　B、客戶資料管理

　　C、客戶需求調(diào)查

　　D、客戶個(gè)性化服務(wù)

　　E、客戶一般化服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解讀

　　116、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 ( )

　　A、出納差錯(cuò)

　　B、交易差錯(cuò)

　　C、事故性差錯(cuò)

　　D、責(zé)任性差錯(cuò)

　　E、技術(shù)性差錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e

　　117、對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 ( )

　　A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B、按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D、撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　118、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )

　　A、保證正常交易原則

　　B、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則

　　C、維護(hù)社會(huì)安定原則

　　D、及時(shí)報(bào)告、處置原則

　　E、保證流動(dòng)性原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　119、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )

　　A、自助委托中斷

　　B、遠(yuǎn)程終端中斷

　　C、電話委托中斷

　　D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E、交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　120、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )

　　A、分賬管理

　　B、計(jì)息

　　C、對賬

　　D、嚴(yán)禁信用交易

　　E、存取款自由

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　121、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、財(cái)務(wù)收入管理

　　B、財(cái)務(wù)支出管理

　　C、投資收益管理

　　D、財(cái)務(wù)成本管理

　　E、費(fèi)用管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　122、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )

　　A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則

　　B、“快速反應(yīng)”原則

　　C、“疏導(dǎo)化解”原則

　　D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則

　　E、“依法辦事”原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　解讀

　　123、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為 ( )

　　A、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C、證券自營風(fēng)險(xiǎn)

　　D、管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e

　　124、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有 ( )

　　A、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C、公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E、政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　125、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 ( )

　　A、全額交易結(jié)算資金制度

　　B、漲跌停板制度

　　C、強(qiáng)行平倉制度

　　D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　E、壞賬準(zhǔn)備制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　126、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

　　A、內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B、外部防范原則

　　C、重點(diǎn)防范原則

　　D、綜合防范原則

　　E、系統(tǒng)防范原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　127、對交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 ( )

　　A、嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B、提高員工素質(zhì)

　　C、嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　128、關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )

　　A、是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的

　　C、用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D、上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　129、深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

　　A、每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

　　D、證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

　　E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對賬和處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　130、上海證券交易所國債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )

　　A、對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度

　　B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C、對因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

　　D、超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉

　　E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作“賣空”處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　解讀