2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷五(多選)

　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括( )。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.金融衍生工具交易

　　2.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有( )。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.證券存管與過戶

　　C.受托派發(fā)證券權(quán)益

　　D.上市證券的清算與交收

　　3.T+1滾動交收目前適用于我國的( )交易等。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有( )。

　　A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值

　　B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　　D.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　5.關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有( )。

　　A.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個

　　B.一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶

　　C.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則

　　D.一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但能開立多個上海A股賬戶

　　解讀

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　　6.市價委托的優(yōu)點有( )。

　　A.沒有價格上的限制

　　B.執(zhí)行指令容易

　　C.成交迅速且成交率高

　　D.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

　　7.買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，有效申報價格應符合下列( )規(guī)定。

　　A.股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B.基金交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%

　　C.債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%

　　D.債券回購交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的80%

　　8.自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括( )。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營盈虧情況

　　D.自營業(yè)務賬戶、席位情況

　　9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　A.計算機IP地址

　　B.投資者證券賬戶卡號

　　C.數(shù)字證書

　　D.網(wǎng)上委托通信密碼

　　10.中國結(jié)算公司上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括( )。

　　A.傭金

　　B.交易經(jīng)手費

　　C.印花稅

　　D.監(jiān)管費

　　解讀

　　11.最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。

　　A.在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額

　　B.買斷式回購到期購回金額

　　C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

　　D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

　　12.能成為中國結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會員的有( )。

　　A.上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.B股的境外代理商

　　C.證券公司

　　D.B股托管銀行

　　13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容。

　　A.投資目標

　　B.投資范圍

　　C.投資組合設(shè)計

　　D.風險揭示

　　14.證券營業(yè)部在審查委托單時，主要是審查委托單的( )。

　　A. 合法性

　　B.合理性

　　C.一致性

　　D.及時性

　　15.關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，下列說法正確的有( )。

　　A.召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票

　　B.A股和B股對應的股票代碼相同

　　C.申報價格代表股東大會議案

　　D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　解讀

　　16.集合資產(chǎn)管理計劃說明書里關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。

　　A.集合計劃的目標規(guī)模(總份額)

　　B.集合計劃存續(xù)期間

　　C.集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額

　　D.集合計劃的推廣時間

　　17.《關(guān)于實施(合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說法正確的有( )。

　　A.單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

　　B.單個境外投資者通過境外合格機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

　　C.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

　　D.境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司進行戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制

　　18.關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是( )。

　　A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.市價委托成交價格有時會不盡如人意，尤其是當市場價格變動較快時

　　C.市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

　　D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交

　　19.以下交易活動中屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

　　C.非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

　　D.某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

　　20.下列有關(guān)自營業(yè)務的含義，說法正確的有( )。

　　A.證券公司均能從事證券自營業(yè)務

　　B.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

　　C.在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行

　　解讀

　　21.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是( )。

　　A.在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

　　B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格

　　D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位

　　22.在實行滾動交收的情況下，在證券清算中( )。

　　A.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　B.清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

　　C.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

　　23.某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A，價款15萬元，賣出5000股股票A，價款7萬元，賣出5000股股票B，價款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需( )。

　　A.收19萬元

　　B.收4萬元

　　C.付15萬元

　　D.收5000股股票A

　　24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括( )。

　　A.證券代碼及簡稱

　　B.股價指數(shù)

　　C.當日最高成交價和當日最低成交價

　　D.當日累計成交數(shù)量和金額

　　25.分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管( )。

　　A.財務部門

　　B.風險監(jiān)控部門

　　C.計算機管理中心

　　D.業(yè)務稽核部門

　　解讀

　　26.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　27.客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括( )。

　　A.客戶(含個人和機構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金存款

　　B.客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗

　　D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

　　28.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融人的證券。

　　A.以借還借

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.直接還券

　　29.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，正確的有( )。

　　A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款

　　B.托管人在2個交易日內(nèi)補足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價款的暫扣

　　C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由違約合格投資者承擔

　　D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款

　　30.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當向證監(jiān)會提交的材料有( )。

　　A.董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

　　B.融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標準

　　C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明

　　解讀

　　31.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全

　　C.實行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務

　　D.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理

　　32.在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途經(jīng)可以由雙方自行商定?( )

　　A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

　　B.商業(yè)銀行與其他參與者

　　C.商業(yè)銀行與人民銀行

　　D.其他參與者與其他參與者

　　33.從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可分為( )。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　C.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　34.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括( )。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.訂單匹配優(yōu)先原則

　　35.集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照原合同約定的方式向( )提供。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.稅務部門

　　D.客戶

　　解讀

　　36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場回購的期限包括的品種有( )。

　　A.7天

　　B.14天

　　C.21天

　　D.1個月

　　37.證券交易的方式包括( )。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.遠期交易和期貨交易

　　C.回購交易

　　D.信用交易

　　38.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是( )。

　　A.業(yè)務對象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　39.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。

　　A.股票上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下

　　C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　D.債券質(zhì)押式回購非上市首l3開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　40.市價委托的優(yōu)點包括( )。

　　A.執(zhí)行指令容易

　　B.有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃

　　C.成交迅速

　　D.成交率高

　　解讀