2013年證券從業(yè)《投資基金》押題測試卷一(判斷)

　　解讀

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　　11.投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運(yùn)作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會計(jì)復(fù)核等方面。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.交易所交易資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣、回購交易時(shí)所對應(yīng)的資金清算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

　　21.基金管理人可以通過制定固定的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.基金定期定額投資計(jì)劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購的繁瑣手續(xù)，且具有風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng)、成本效應(yīng)和復(fù)利效應(yīng)等投資效果。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果的，不需要列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價(jià)日期。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.自助式前臺系統(tǒng)是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的、由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購費(fèi)、贖回費(fèi)和基金托管費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.我國基金的會計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告是指基金對外提供的反映基金某一特定日期的財(cái)務(wù)狀況和某一會計(jì)期間的經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等會計(jì)信息的文件。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的上升。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.封閉式基金的利潤分配中，若封閉式基金上一年度虧損，基金當(dāng)年利潤可以不彌補(bǔ)虧損而直接進(jìn)行當(dāng)年利潤分配。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　31.投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的收益。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.基金投資人應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對基金品種作出審慎選擇。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.開放式基金在基金合同生效后每3個(gè)月披露一次更新的招募說明書。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.開放式基金開放申購、贖回后，會于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.基金份額參考凈值是指在交易時(shí)間內(nèi)，申購、贖回清單中組合證券(含預(yù)估現(xiàn)金部分)的實(shí)時(shí)現(xiàn)值，主要供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家，其中控股的數(shù)量不得超過2家。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　38.中國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　39.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　41.組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.多種證券組合可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)左邊界必然向外凹或呈線性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.所謂市場組合，是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對市值比例一致的證券組合。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.有效市場假設(shè)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.一般情況下，對個(gè)人投資者而言，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 ( )

　　A.正確

　　B錯誤

　　46.歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.恒定混合策略指在各類資產(chǎn)的市場表現(xiàn)出現(xiàn)變化時(shí)，資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類資產(chǎn)的投資比例不變。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是直線。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.通過組合投資，能夠減少直至消除的是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而只承擔(dān)影響所有股票收益率的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.從紅利收益率和市場對優(yōu)秀增長類公司發(fā)出的價(jià)格信號來看，紅利收益率通常和公司增長能力呈正向變化關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　51.通常認(rèn)為，價(jià)格上升而交易量下降是股票價(jià)格隨后將下跌的信號。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.跟蹤誤差是可以避免的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.加權(quán)平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均后得到的收益率。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　54.若外幣相對于本幣升值，債券投資帶來的現(xiàn)金流不能兌換到更多的本幣，從而不利于債券投資者提高其收益率。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.與替代互換相區(qū)別的是，市場間利差互換所涉及的債券是相同的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，跟蹤誤差不變。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率。可以根據(jù)特雷諾指數(shù)對基金的績效加以排序，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越差。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.詹森認(rèn)為將管理組合的實(shí)際收益率與具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的消極(虛構(gòu))投資組合的期望收益率進(jìn)行比較，二者之差可以作為績效優(yōu)劣的一種衡量標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結(jié)論上有可能不一致。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.在市場繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基會的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀