證券從業(yè)資格投資分析同步練習(xí)及答案:第九章
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一、單選題
1.( )中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA會(huì)員。
A 2001年6月
B 2001年11月
C 2002年6月
D 2002年11月
2.通過(guò)CIIA考試的人員,如果擁有早財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資領(lǐng)域( )以上相關(guān)的工作經(jīng)歷,即可獲得有國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱(chēng)號(hào)。
A 1年
B 2年
C 3年
D 5年
3.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的積極努力下,ACIIA于( )認(rèn)可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部5門(mén)考試的人員, 面試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試而直接報(bào)名參加最終考試。
A 2005年2月
B 2005年3月
C 2006年2月
D 2006年3月
4.CIIA考試中,國(guó)際通用知識(shí)考試包括基礎(chǔ)考試和最終資額考試。其中,基礎(chǔ)知識(shí)開(kāi)始教材采用瑞士協(xié)會(huì)所編的教材,其考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期限為( )。
A 10年
B 2年
C 3年
D 5年
5.ASAF的宗旨是通過(guò)亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作,促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展,提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益,其注冊(cè)地在( )。
A 日本
B 韓國(guó)
C 中國(guó)中國(guó)香港
D 澳大利亞
6.CFA協(xié)會(huì)是一家全球非營(yíng)利專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。CFA協(xié)會(huì)的前身是( )。
A AIMR
B FAF
C ICFA
D ACIIA
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7.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。
A 北美的證券分析師組織
B 歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
C 亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
D 拉丁美洲證券分析師工會(huì)
8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。
A 2000.1
B 2000.11
C 2001.1
D 2001.11
9.我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是( )。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
D 證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)
10.我國(guó)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是( )。
A 公平公正、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B 獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C 獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正
D公平公正、獨(dú)立誠(chéng)信、勤勉盡職、公平公正
二、多選題
1.證券分析師的主要職能包括( )。
A 御用各種有效信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B 為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),傳授投資技巧
C 為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D 為主管部門(mén)、地方政府等的決策提供依據(jù)
2.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)有( )經(jīng)過(guò)3年多的策劃,于2000年6月正式成立。
A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
B 歐洲金融分析師
C 亞洲證券分析師
D 巴西投資分析師協(xié)會(huì)
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3.通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的CIIA考試的考生( )。
A 可申請(qǐng)成為CIIA中國(guó)注冊(cè)會(huì)員
B 可獲得由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書(shū)
C 可免試CFA一、二級(jí)考試
D 可享受高級(jí)證券投資咨詢?nèi)藛T待遇
4.ACIIA會(huì)員共有四類(lèi),即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。其中,聯(lián)盟會(huì)員為( )。
A 歐洲金融分析師學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)(EFFAS)
B 亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)
C 投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)
D CFA協(xié)會(huì)
5.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。
A 公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
B 信托責(zé)任原則
C 獨(dú)立性和客觀性原則
D 謹(jǐn)慎客觀原則
6.證券分析師不同于律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)上的特點(diǎn)是( )。
A 既往事實(shí)進(jìn)行評(píng)判,并得出結(jié)論
B 注重于利用既有信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
C 結(jié)論具有確定性
D 難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異
7.CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)(國(guó)際通用考試)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中,國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容涉及( )。
A 經(jīng)濟(jì)學(xué)
B 股價(jià)定價(jià)與分析
C 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析 D 金融衍生工具定價(jià)和分析
8.ASAF的發(fā)起者為( )的證券分析師協(xié)會(huì)。
A 澳大利亞
B 中國(guó)中國(guó)香港
C 日本
D 韓國(guó)
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9.CIIA考試每年舉行兩次,時(shí)間一般定于( )。
A 3月
B 5月
C 9月
D 10月
10.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。
A 教育委員會(huì)
B 公共關(guān)系委員會(huì)
C 倡議委員會(huì)
D 會(huì)員大會(huì)
三、判斷題
1.在世界各國(guó),所有證券分析師都有自律性組織。
2.雖然我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)成熟,但是建立我國(guó)證券分析師自律組織也是有必要的。
3.謹(jǐn)慎客觀原則不屬于《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》中的內(nèi)容
4.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。
5.公平公正原則是指證券分析師提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益。
6.Asian securities analysts federation Inc.(ASAF)是亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的英語(yǔ)全稱(chēng)。
7.證券分析師可以同時(shí)在兩家或兩家以上機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
參考答案
一、單選題
1-5 BCADD 6-10 AACCC
二、多選題
1-5 ABCD、BCD、AB、AB、ABC 6-10 BD、ABCD、ABCD、AC、ABC
三、判斷題
錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì) 對(duì)錯(cuò)
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