2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷重難點:投資銀行業(yè)務資格

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　　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務資格

　　大綱要求：了解證券公司的業(yè)務資格條件。掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務資格、申報材料。

　　證券公司的業(yè)務資格條件

　　1.2006年1月1日實施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營證券承銷與保薦業(yè)務。

　　2.經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　3.除資本金要求外，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務還必須滿足2008年12月1日實施的《保薦辦法》的規(guī)定。

　　4.以下業(yè)務需要聘請具有保薦機構資格的證券公司：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債;中國證監(jiān)會認定的其他情況。

　　一、證券公司申請保薦機構資格

　　1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定。

　　3.保薦業(yè)務部門要有健全的業(yè)務規(guī)程，內部風險評估和控制系統(tǒng)，內部結構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.三年內未受到行政處罰。

　　7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會提交的材料。

　　【例題?多選題】有下列情形之一的，證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(　)。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　『正確答案』AB

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　　二、保薦代表人的資格條件

　　1.個人申請注冊登記為保薦代表人的，應當具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書。

　　2.3年以上保薦業(yè)務從業(yè)經歷。

　　3.近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過協(xié)辦人。

　　4.通過保薦代表人勝任能力考試，成績合格。

　　5.最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會行政懲罰。

　　6.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務。

　　通過任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交申請材料。

　　三、中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格的核準

　　1.對保薦機構的申請在45個工作日內作出核準或不核準的書面決定。

　　2.對保薦人的申請在20個工作日內作出核準或不核準的書面決定。

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理

　　五、國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請

　　目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債

　　國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

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　　(一) 國債的承銷業(yè)務資格

　　1.基本條件：6條

　　2.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊資本金不低于3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。

　　3.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前25名以內。

　　4.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，還需具備：

　　(1)承銷團申請人注冊資本金不低于3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構;

　　(2)營業(yè)網點在40個以上。

　　(二)申請與審批

　　1.記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監(jiān)會的意見。

　　2.申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，申請材料應當分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，申請材料應當提交財政部。

　　【例題?單選題】憑證式國債承銷團成員的資格審批，不涉及到(　)部門。

　　A.財政部　　　　B.中國人民銀行

　　C.保監(jiān)會　　　　D.銀監(jiān)會

　　『正確答案』C

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