2015年證券從業(yè)資格《證券交易》考點(diǎn)速記:經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
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2015年證券從業(yè)資格《證券交易》考點(diǎn)速記匯總
第五章 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
【考點(diǎn)一】網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念
股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng),新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售,投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
二、網(wǎng)上發(fā)行的類型
1.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也稱招標(biāo)購(gòu)買方式。
在我國(guó),新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為買方,在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái),以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
2.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是事先規(guī)定發(fā)行價(jià)格,再利用證券交易所交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行股票的發(fā)行方式,即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
【考點(diǎn)二】分紅派息和配股繳款
一、分紅派息
分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)股利的過(guò)程,也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利(也稱現(xiàn)金紅利)和股票股利(也稱紅股)兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后,由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。隨后,董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案,并規(guī)定股權(quán)登記日。
目前,上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的,投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利和股票股利無(wú)須辦理其他申領(lǐng)手續(xù),現(xiàn)金股利、股票股利由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。
二、配股繳款
股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致相同,即首先由董事會(huì)提出配股方案,經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后,向社會(huì)公告。在現(xiàn)階段,我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程基本一致。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
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【考點(diǎn)三】股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
一、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的含義
所謂上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng))是指利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù),為上市公司股東非現(xiàn)場(chǎng)行使股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。
二、滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng),投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng),投資者既可以通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,其操作類似于新股申購(gòu)。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請(qǐng)密碼,并在互聯(lián)網(wǎng)注冊(cè),然后通過(guò)交易系統(tǒng)激活。
三、中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程,投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù),需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè),然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu))辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證,須遵循先注冊(cè)、后激活的程序。
第一步,自行在網(wǎng)上注冊(cè),取得系統(tǒng)實(shí)時(shí)配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認(rèn)碼,并選擇股票托管的證券公司等身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu);第二步,攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理身份驗(yàn)證手續(xù),以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過(guò)身份驗(yàn)證后,投資者才可參與有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。系統(tǒng)對(duì)投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費(fèi)用。
【考點(diǎn)四】上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回
一、發(fā)售
基金募集期內(nèi),投資者可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金,也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間。
投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金,應(yīng)持深圳市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(簡(jiǎn)稱深圳證券賬戶)。投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶。
投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu),即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。交易所掛牌價(jià)格為基金面值。投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu),即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。
二、開(kāi)放與上市
基金合同生效后即進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi),基金不受理贖回。基金開(kāi)放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。上市開(kāi)放式基金完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)?;鹕暾?qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件。
上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日。基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
三、申購(gòu)與贖回
投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶,通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。
上市開(kāi)放式基金采取金額申購(gòu)、份額贖回原則,即申購(gòu)以金額申報(bào),贖回以份額申報(bào)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣,贖回申報(bào)單位為1份基金份額。
基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。申購(gòu)、贖回費(fèi)率由基金管理人在基金招募說(shuō)明書(shū)中約定。
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四、交易
上市開(kāi)放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同,具體內(nèi)容有:買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。
投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開(kāi)放式基金。
在日常交易中,上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
T 日買入基金份額自T+1日開(kāi)始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
【考點(diǎn)五】權(quán)證的交易與行權(quán)
一、權(quán)證的交易
經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司在代理投資者買賣權(quán)證時(shí),應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》?!讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》由證券交易所統(tǒng)一制定。
投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以賣出。
二、權(quán)證的行權(quán)
權(quán)證持有人行權(quán)的,應(yīng)委托證券公司(證券交易所的會(huì)員)通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。
上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。
當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效,當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券,當(dāng)日不得賣出。
【考點(diǎn)六】代辦股份轉(zhuǎn)讓
一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念
所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
二、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍
在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,證券公司必須是取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的主辦券商。主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。
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1.主辦業(yè)務(wù)范圍
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》等規(guī)定,有下列主辦業(yè)務(wù):
(1)對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo),使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前,主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。
(2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜,包括向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦文件,辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn),確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。
(3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告,包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告,在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告,以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告,客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。
(5)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題,依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。
(6)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求,調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
(7)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
2.代辦業(yè)務(wù)范圍
(1)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。
(2)向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū),接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
(3)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
【考點(diǎn)七】 期貨交易的中間介紹
一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的概念
所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù)),是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
二、業(yè)務(wù)范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):
(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
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