2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試五(7)

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　　121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金(　　)

　　122.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和郵政儲蓄柜臺面向社會發(fā)行(　　)

　　123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(　　)

　　124.基金托管費通常按月計算并支付給托管人(　　)

　　125.證券投資的系統(tǒng)性風險可通過投資多樣化等方式加以分散(　　)

　　126.在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(　　)

　　127.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等(　　)

　　128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券(　　)

　　129.對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的(　　)

　　130.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益(　　)

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　　131.對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險(　　)

　　132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風險有可能小于股票(　　)

　　133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的(　　)

　　134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)(　　)

　　135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券(　　)

　　136.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議(　　)

　　137.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券(　　)

　　138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(　　)

　　139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具(　　)

　　140.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位(　　)

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　　參考答案

　　121. B

　　契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。

　　122. A

　　我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。

　　123. B

　　存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。

　　124. B

　　托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　125. B

　　系統(tǒng)風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險。

　　126. A

　　注冊制，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，就可以進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準。

　　127. B

　　股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。

　　128. A

　　中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　129. A

　　開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

　　130. B

　　市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。利率與證券價格呈反方向變化，即利率提高，證券價格水平下跌;利率下降，證券價格水平上漲。利率風險對不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。

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　　131. A

　　對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險。

　　132. A

　　證券投資基金的收益有可能高于債券，風險有可能低于股票。

　　133. B

　　上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴股時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

　　134. B

　　目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　135. B

　　可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。

　　136. A

　　遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。

　　137. B

　　場外交易市場上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標準的證券，也有符合上市標準，但未申請上市的證券。

　　138. A

　　證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　139. B

　　根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨立衍生工具用嵌入式衍生工具。

　　140. B

　　一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

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