證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：①證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等；②證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》等；③融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》和《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則》等。