咨詢師項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)復(fù)習(xí)筆記（一）
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第一章 概 述
1.1 項(xiàng)目決策與決策分析評(píng)價(jià)
1.1.1 項(xiàng)目決策定義
〖項(xiàng)目決策〗是指投資者在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上，按照自己的意圖和目的，從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)角度對(duì)投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構(gòu)、投資分配以及投資項(xiàng)目的選擇、布局等方面作出分析，判斷投資項(xiàng)目是否必要或可行的一種選擇。這里所說(shuō)的項(xiàng)目主要指工程建設(shè)的項(xiàng)目。
1.1.2 項(xiàng)目決策遵循的原則：科學(xué)化，民主化。
1.1.3 目的項(xiàng)目決策與決策分析評(píng)價(jià)的目的是為決策提供科學(xué)的可靠依據(jù)。
1.1.4 具體要求
(1)擬建項(xiàng)目是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要。
(2)產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場(chǎng)需要，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能否具有競(jìng)爭(zhēng)力。
(3)生產(chǎn)工藝技術(shù)是否先進(jìn)、適用。
(4)項(xiàng)目建成后，投人品的供應(yīng)和有關(guān)配套條件能否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要。
(5)項(xiàng)目建成后，財(cái)務(wù)效益、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益能否滿足各方的需要。
(6)資金投入和各項(xiàng)建設(shè)條件是否滿足項(xiàng)目實(shí)施的要求。
(7)項(xiàng)目各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是否識(shí)別并采取了措施。
(8)建設(shè)方案是否進(jìn)行了多方案比較，盡可能使方案最優(yōu)。
1.1.5 工作程序由粗到細(xì)分為5個(gè)階段：投資機(jī)會(huì)研究階段、編制項(xiàng)目建議書(shū)階段、可行性研究階段、項(xiàng)目評(píng)估階段、項(xiàng)目決策審批階段。
1.2 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)工作的基本要求
1.2.1 基本要求
(1)資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠;
(2)方法要科學(xué)、合理并多方法驗(yàn)證;
(3)分析要邏輯化、有說(shuō)服力。(①選擇合適目標(biāo)并掌握約束條件;②定性與定量分析相結(jié)合，以定量為主;③靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)為主;④多方案比較與優(yōu)化。)
1.2.2 主要數(shù)據(jù)資料
(1)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃;
(2)國(guó)家頒布的關(guān)于項(xiàng)目評(píng)價(jià)的各項(xiàng)基本參數(shù)和指標(biāo);
(3)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面的有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等指標(biāo)，以及國(guó)家頒布的相關(guān)技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
(4)可靠的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料(地、自、氣、水、質(zhì)、社、經(jīng))、交通運(yùn)輸和環(huán)境保護(hù)資料;
(5)與項(xiàng)目本身相關(guān)的(市、材、資)各項(xiàng)數(shù)據(jù)資料。
?2009年咨詢工程師考試報(bào)名全國(guó)各地信息匯總
1.2.3方案評(píng)價(jià)與選擇的方法
(1)經(jīng)驗(yàn)判斷法即依靠咨詢工程師的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綜合判斷。尤其是對(duì)包括較多難以定量化的抽象因素的決策問(wèn)題進(jìn)行分析時(shí)，經(jīng)驗(yàn)判斷更是不可缺少。對(duì)于決策分析與評(píng)價(jià)中遇到的新情況、新問(wèn)題，必須認(rèn)真分析，不能機(jī)械地套用經(jīng)驗(yàn)去作簡(jiǎn)單判斷。經(jīng)驗(yàn)判斷法的最大缺點(diǎn)是容易受個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)的限制。因此，在應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)判斷法時(shí)，要發(fā)揚(yáng)決策民主化的作風(fēng)，充分吸收他人的正確經(jīng)驗(yàn)。
(2)數(shù)學(xué)分析法指包括系統(tǒng)分析、線性分析、統(tǒng)籌方法等建立在數(shù)學(xué)手段基礎(chǔ)上的定量化分析技術(shù)。這些定量分析方法嚴(yán)密準(zhǔn)確，對(duì)決策科學(xué)化從定量分析上起重要作用。
(3)試驗(yàn)法指先選擇少數(shù)典型單位或部分環(huán)節(jié)作試點(diǎn)，然后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)作為最后評(píng)定的依據(jù)的一種方法。對(duì)于一些經(jīng)不起失誤的重大決策問(wèn)題，尤其是對(duì)于缺乏經(jīng)驗(yàn)的新問(wèn)題，不失為一種可行的方法。但該方法較其他兩種方法有失普遍性。
1.2.4 目標(biāo)選擇條件及約束條件進(jìn)行科學(xué)決策分析必須首先選擇目標(biāo)，目標(biāo)選擇的條件：
一是要選擇有價(jià)值的目標(biāo);
二是分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的順序;
三是對(duì)選擇的目標(biāo)具體化，要有明確的數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo);
四是確定目標(biāo)的方向和涉及的幅度;
五是確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的時(shí)限。其次，要客觀分析并掌握約束條件。約束條件是指為實(shí)現(xiàn)確定目標(biāo)所面臨的限制條件或不利因素。在投資決策中，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，往往受多種因素的制約。
1.2.5 定性與定量
〖定性分析〗是一種在占有一定資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)咨詢工程師的經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)、學(xué)識(shí)、洞察力和邏輯推理能力進(jìn)行的決策分析。
〖定量分析〗是利用應(yīng)用數(shù)學(xué)的方法，借助計(jì)算機(jī)技術(shù)，將各種經(jīng)濟(jì)因素量化，通過(guò)效益、費(fèi)用的分析比較從而作出取舍的一種決策分析。
建設(shè)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的本質(zhì)是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)過(guò)程中各種經(jīng)濟(jì)因素給出明確、綜合的數(shù)量概念，通過(guò)效益和費(fèi)用的分析、比較確定取舍。但是一個(gè)復(fù)雜的項(xiàng)目，總會(huì)有一些因素不能量化，不能直接進(jìn)行定量分析，只能平行羅列，分別進(jìn)行對(duì)比和作定性描述。因此，在項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)遵循定量分析與定性分析相結(jié)合的原則，并以定量分析為主，對(duì)不能直接進(jìn)行數(shù)量分析比較的，則應(yīng)實(shí)事求是地進(jìn)行定性分析。
1.2.6 靜態(tài)與動(dòng)態(tài)
〖靜態(tài)分析〗是指在項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)資金的時(shí)間因素不作價(jià)值形態(tài)的量化。缺點(diǎn)：很難反映未來(lái)時(shí)期的發(fā)展變化情況，優(yōu)點(diǎn)：指標(biāo)比較簡(jiǎn)單、直觀，使用起來(lái)比較方便。
〖動(dòng)態(tài)分析〗是指在項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)時(shí)考慮資金的時(shí)間價(jià)值，用復(fù)利計(jì)算方法計(jì)算資金的時(shí)間價(jià)值，進(jìn)行價(jià)值判斷。優(yōu)點(diǎn)：將不同時(shí)間內(nèi)資金的流入和流出換算成同一時(shí)點(diǎn)的價(jià)值，為不同方案和不同項(xiàng)目的比較提供了同等的基礎(chǔ)，并能反映出未來(lái)時(shí)期的發(fā)展變化情況。
在項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)中可以根據(jù)工作階段和深度要求的不同，采用靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主靜態(tài)分析為輔的決策分析與評(píng)價(jià)原則。
1.2.7 多方案比較與優(yōu)化多個(gè)方案的比較與優(yōu)化是項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的關(guān)鍵，在多目標(biāo)決策時(shí)可按以下方法進(jìn)行選擇：
1.綜合評(píng)分法 此法的特點(diǎn)是先為每個(gè)目標(biāo)的各個(gè)實(shí)現(xiàn)方案，評(píng)定一定的優(yōu)劣分?jǐn)?shù)，然后按一定的算法規(guī)則，給各方案算出一個(gè)綜合總分，最后按此綜合總分的高低選擇方案。
2.目標(biāo)排序法 此法是在決策的全部目標(biāo)按重要性大小排序的基礎(chǔ)上，先根據(jù)最重要的目標(biāo)從全部備選方案中選擇出一部分方案，然后按第二位的目標(biāo)從備選出的這部分方案中再作選擇，從中選出更小的一部分方案，這樣按目標(biāo)的重要性一步一步地選擇下去。
3.逐步淘汰法 此法是對(duì)多方案采取逐步淘汰的辦法直至最后不能再淘汰為止。
4.兩兩對(duì)比法 此法是把方案作為兩兩對(duì)比，在對(duì)比定出高低或優(yōu)劣的基礎(chǔ)上再做出綜合評(píng)價(jià)。
1.3 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容
1.3.1機(jī)會(huì)研究
1.3.1.1概念 機(jī)會(huì)研究即投資機(jī)會(huì)的識(shí)別。
投資機(jī)會(huì)的識(shí)別一般可從三個(gè)方面人手：
(1)對(duì)投資環(huán)境的客觀分析。預(yù)測(cè)客觀環(huán)境可能發(fā)生的變化，尋求投資機(jī)會(huì)。需重點(diǎn)分析市場(chǎng)供需態(tài)勢(shì)。
(2)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略分析。，企業(yè)戰(zhàn)略不同，所選擇的投資機(jī)會(huì)也不同。
(3)對(duì)企業(yè)內(nèi)、外部資源條件分析。
1.3.1.2目的 機(jī)會(huì)研究的主要目的是對(duì)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行分析，尋找投資機(jī)會(huì)，鑒別投資方向，選定項(xiàng)目，確定初步可行性研究范圍，確定輔助研究的關(guān)鍵方面。
1.3.1.3 內(nèi)容 通過(guò)機(jī)會(huì)研究，選定擬建項(xiàng)目，并描述選定項(xiàng)目的背景和依據(jù);分析、預(yù)測(cè)市場(chǎng)及政策;企業(yè)戰(zhàn)略和內(nèi)、外部條件的分析;投資總體結(jié)構(gòu)，以及其他具體建議。作為開(kāi)展初步可行性研究工作的依據(jù)。
1.3.2初步可行性研究
1.3.2.1 概念 初步可行性研究是在機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)一步論證，對(duì)項(xiàng)目是否可行進(jìn)行初步判斷。
1.3.2.2 目的 初步可行性研究的目的是判斷項(xiàng)目的構(gòu)想是否有生命力;評(píng)價(jià)是否應(yīng)當(dāng)開(kāi)始進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究和輔助研究。
1.3.2.3 內(nèi)容 初步可行性研究?jī)?nèi)容包括：
(1)市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)。
(2)對(duì)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，要初步研究資源的可利用量、自然品質(zhì)，賦存條件及其開(kāi)發(fā)價(jià)值等。
(3)初步進(jìn)行建設(shè)方案的策劃。
(4)初步估算建設(shè)投資和投產(chǎn)后所需的流動(dòng)資金。
(5)初步確定項(xiàng)目的資本金和債務(wù)資金需要數(shù)額和資金來(lái)源。
(6)初步財(cái)務(wù)分析。
(7)初步國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。
(8)對(duì)于必需進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目要以定性描述為主，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步社會(huì)評(píng)價(jià)。
(9)初步分析、識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)影響程度。
經(jīng)過(guò)初步可行性研究后，分析結(jié)果，得出結(jié)論，編制項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告，或項(xiàng)目建議書(shū)。
1.3.3可行性研究
1.3.3.1概念 可行性研究是在初步可行性研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)與項(xiàng)目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查研究，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程、環(huán)境等進(jìn)行最終論證和分析預(yù)測(cè)?？尚行匝芯勘仨殘?jiān)持客觀性、科學(xué)性、公正性、可靠性和實(shí)事求是的原則。
1.3.3.2 目的 就項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)提出可行性意見(jiàn)，為項(xiàng)目決策審定提供全面的依據(jù)。
1.3.3.3 內(nèi)容 可研的內(nèi)容與初可研內(nèi)容基本相同。但在研究范圍上有所擴(kuò)大，在研究深度上有所提高。
具體內(nèi)容是：
(1)全面、深入地進(jìn)行市場(chǎng)分析、預(yù)測(cè)。
(2)深入研究確定資源的可利用量、自然品質(zhì)、賦存條件和資源的開(kāi)發(fā)利用價(jià)值。
(3)深入進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)。
(4)研究項(xiàng)目建成投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的組織機(jī)構(gòu)及人力資源配置。
(5)研究勞動(dòng)安全衛(wèi)生以及消防設(shè)施方案。
(6)制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，確定建設(shè)工期。
(7)對(duì)項(xiàng)目所需投資進(jìn)行詳細(xì)估算。
(8)深化融資分析。
(9)深化財(cái)務(wù)分析。
(10)深化國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。
(11)深化社會(huì)評(píng)價(jià)。
(12)對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
(13)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行不確定性分析。
(14)深化風(fēng)險(xiǎn)分析。
(15)對(duì)上述可研內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。概述推薦方案，提出優(yōu)缺點(diǎn)，概述主要對(duì)比方案，做出項(xiàng)目可行性研究結(jié)論，并提出對(duì)項(xiàng)目下一步工作和項(xiàng)目實(shí)施中需要解決的問(wèn)題的建議。
深度要求為：
(1)應(yīng)能充分反映項(xiàng)目可行性研究工作的成果，內(nèi)容要齊全，結(jié)論要明確，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確，論據(jù)要充分，要滿足決策單位或業(yè)主的要求。
(2)選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求。引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)滿足合同談判的要求。
(3)重大的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選。
(4)確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)滿足初步設(shè)計(jì)依據(jù)的要求。
(5)投資估算的深度應(yīng)能滿足投資控制準(zhǔn)確度的要求。
(6)構(gòu)造的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要。
(7)某些方案的重大分歧及未被采納的理由應(yīng)在可行性研究中反映，以供決策單位或業(yè)主權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。
(8)應(yīng)附有評(píng)估、決策審批所必需的合同、協(xié)議、意向書(shū)、政府批件等。
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