2013年咨詢工程師《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》重難點突破(1)

更新時間：2012-08-14 10:08:34 來源：|0

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　　1、企業(yè)投資項目可行性研究的基本要求

　　(1)可行性研究的依據(jù)：① 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;② 項目建議書等相關(guān)文件;③ 國家和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃，如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃、鐵路公路路網(wǎng)規(guī)劃、電力電網(wǎng)規(guī)劃、森林開發(fā)規(guī)劃等;④ 涉及礦產(chǎn)資源開發(fā)的項目，應(yīng)有經(jīng)批準(zhǔn)的礦產(chǎn)儲量報告及礦產(chǎn)勘探報告等;⑤ 有關(guān)法律、法規(guī)和政策;⑥ 有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額等;⑦ 擬建場址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會概況等基礎(chǔ)資料;⑧ 合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議或意向文件;⑨ 與擬建項目有關(guān)的各種市場信息資料。

　　(2)可行性研究的具體要求：① 預(yù)見性。② 公正性。③ 可靠性。④ 科學(xué)性。

　　(3)可行性研究的深度要求：① 內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項目的需要;② 選用的主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求，引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求;③ 可行性研究中重大技術(shù)、財務(wù)方案應(yīng)有兩個以上方案的比選;④ 可行性研究中確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)應(yīng)能滿足項目初步設(shè)計的要求;⑤ 對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本應(yīng)進(jìn)行分項詳細(xì)估算，其誤差應(yīng)控制在±10%以內(nèi);⑥ 可行性研究確定的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要;⑦ 可行性研究報告應(yīng)反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧以及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。

　　2.企業(yè)投資項目可行性研究的主要內(nèi)容：

　　(1)進(jìn)一步研究項目建設(shè)的必要性：① 從企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃② 從項目本身層次③ 從區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展層次進(jìn)一步確定項目建設(shè)的必要性。

　　(2)市場分析：① 市場現(xiàn)狀調(diào)查;② 市場容量預(yù)測;③ 市場價格分析;④ 市場競爭力分析;⑤ 項目產(chǎn)出物市場進(jìn)入策略分析;⑥ 市場風(fēng)險分析。

　　(3)項目建設(shè)方案研究：項目建設(shè)規(guī)模及產(chǎn)品方案;工藝方案分析;③ 設(shè)備方案;④ 工程方案;⑤ 廠址方案;⑥ 節(jié)能方案;⑦ 節(jié)水方案;⑧ 職業(yè)安全衛(wèi)生健康;⑨ 消防措施方案;⑩ 環(huán)境保護(hù)方案等。

　　(4)組織實施方案分析(5)建設(shè)投資估算(6)運(yùn)營期財務(wù)收益與費(fèi)用估算(7)融資方案分析(8)建設(shè)期利息估算(9)財務(wù)分析(10)經(jīng)濟(jì)分析與經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析(11)經(jīng)濟(jì)影響分析(12)資源、環(huán)境評價(13)征地拆遷、移民安置方案分析(14)社會評價(15)不確定性和風(fēng)險分析(16)多方案比選(17)研究結(jié)論與建議：① 進(jìn)行歸納總結(jié)② 說明被拒絕的方案存在的主要問題，主要優(yōu)點，被拒絕的理由③ 提出下一步工作和項目實施中需要解決問題的建議。

　　3、政府直接投資項目可行性研究報告的編寫：(1)項目概況;(2)可行性研究的主要依據(jù)(3)項目需求及目標(biāo)分析;(4)項目建設(shè)選址;(5)項目建設(shè)方案;(6)外部配套條件分析;(7)項目實施方案(含實施進(jìn)度計劃、項目法人組建方案、招標(biāo)方案、實施代建制方案等;(8)土地利用與移民安置方案;(9)環(huán)境影響評價;(10)投資估算;(11)資金籌措方案;(12)費(fèi)用效果分析;(13)社會影響分析;(14)風(fēng)險分析;(15)結(jié)論和建議。

　　2.重點關(guān)注的問題:(1)項目需求及目標(biāo)定(2)項目建設(shè)方案(3)項目實施方案;(4)土地利用與移民安置方案。(5)環(huán)境保護(hù)措施方案及環(huán)境影響評價(6)投資估算(7)資金籌措方案(8)費(fèi)用效果分析(9)社會評價(10)風(fēng)險分析。

　　4、資本金注入項目可行性研究報告的編寫

　　采用資本金注入方式進(jìn)行投資建設(shè)的政府投資項目，往往投資規(guī)模較大，可行性研究報告的編寫內(nèi)容要求較為復(fù)雜，應(yīng)注重多投資主體之間的關(guān)系的研究。這類項目的可行性研究報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)項目概況(2)可行性研究的主要依據(jù)(3)項目需求及目標(biāo)分析(4)項目建設(shè)選址(5)項目建設(shè)方案(6)外部配套條件(7)項目實施方案(含實施進(jìn)度計劃、項目法人組建方案、招標(biāo)方案、實施代建制方案等)(8)資源開發(fā)與綜合利用方案(9)土地利用與移民安置方案(10)環(huán)境影響評價(11)投資估算(12)資金籌措方案(13)財務(wù)分析(14)經(jīng)濟(jì)影響分析(15)社會影響分析(16)風(fēng)險分析(17)結(jié)論和建議。

　　5、企業(yè)投資核準(zhǔn)申請報告的編寫--八個部分：①申報單位及項目概況②發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析③資源開發(fā)及綜合利用分析④節(jié)能方案分析⑤建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析⑥環(huán)境和生態(tài)影響分析⑦經(jīng)濟(jì)影響分析⑧社會影響分析。

　　6、外商投資項目核準(zhǔn)申請報告的編寫：從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面審核后，依法做出的行政決定。原審批外商投資項目建議書和可行性研究報告改為只核準(zhǔn)項目申請報告。

　　7、境外投資項目申請報告的編寫

　　(1)相關(guān)規(guī)定：根據(jù)國家發(fā)改委制定的境外投資項目核準(zhǔn)辦法的有關(guān)規(guī)定，對所有境外投資包括新建、收購、參股項目及增資、再投資項目，均需從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、符合產(chǎn)業(yè)政策、保障公共利益、資本項目管理等公共管理的角度進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　(2)項目申請報告的編寫內(nèi)容：①項目名稱、投資方基本情況;②項目背景情況及投資環(huán)境情況;③項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況;④項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額;⑤購并或參股項目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。報送國家發(fā)改委的項目申請報告應(yīng)附以下文件：①公司董事會決議或相關(guān)的出資決議;②證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件;③銀行出具的融資意向書;④以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額，應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件;⑤投標(biāo)、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件;⑥境外競標(biāo)或收購項目，按規(guī)定應(yīng)報送的信息報告，并附國家發(fā)改委出具有關(guān)確認(rèn)函件。對境外競標(biāo)或收購項目的特殊安排：對于有些時間要求緊，又有較大不確定性的境外競標(biāo)或收購項目，國家對其實行預(yù)先申報規(guī)劃、自主決策立項、相機(jī)實施運(yùn)作、事后上報核準(zhǔn)的政策，要求在正式競標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，向國家發(fā)改委報送信息報告，國家發(fā)改委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。待項目中標(biāo)或收購條件基本達(dá)成一致后，再向發(fā)展改革部門申請辦理項目核準(zhǔn)手續(xù)。若需對外簽約，應(yīng)注意寫明“需經(jīng)中國政府有關(guān)部門批準(zhǔn)后生效”或類似條款。信息報告的主要內(nèi)容包括：①投資主體基本情況;②項目投資背景情況;③投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模;④工作時間計劃表。

　　8、企業(yè)投資項目備案咨詢：①項目法人基本信息②項目名稱、項目性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源;③項目實施進(jìn)度計劃;④投資估算、資金籌措方案及落實情況;⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等情況;⑥擬建項目對區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的影響;⑦與區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的銜接情況;⑧資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。

　　9、資金申請報告編制的內(nèi)容

　　(1)項目意義和必要性(2)項目的技術(shù)基礎(chǔ)(3)建設(shè)方案(4)環(huán)境保護(hù)、資源綜合利用、節(jié)能措施(5)項目單位的基本情況和財務(wù)狀況(6)投資(7)項目財務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析及主要指標(biāo)(8)申請投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)(9)項目招標(biāo)內(nèi)容(500萬元以上);(10)國家有關(guān)部門要求提供的其他內(nèi)容。資金申請報告的附件：(1)銀行承貸證明(2)項目法人近三年的經(jīng)營狀況和項目法人自籌資金保證落實文件;(3)地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件;(4)前期科研成果證明材料(5)城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見;環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見;國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見;(6)有關(guān)部門出具的產(chǎn)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可文件(醫(yī)藥、生物、農(nóng)藥、信息安全產(chǎn)品等);(7)重要原材料以及其它所需證明材料;(8)政府投資項目的可行性研究報告批準(zhǔn)文件，企業(yè)投資項目核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件(在有效期內(nèi)且未滿兩年);已開工項目需提供投資完成、工程進(jìn)度以及生產(chǎn)情況證明材料。

　　10、財政貼息項目資金申請報告的編寫：(1)項目單位的基本情況和財務(wù)狀況;(2)項目的基本情況(建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項建設(shè)條件落實情況等);(3)申請財政貼息資金的主要原因和政策依據(jù);(4)項目招標(biāo)內(nèi)容(500萬元以上)(5)國家發(fā)改委要求提供的其他內(nèi)容。資金申請報告的附件：(1)若是政府投資項目，應(yīng)提交可行性研究報告批準(zhǔn)文件;若是企業(yè)投資項目，應(yīng)提交核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件;(2)城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見(適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目);(3)國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見;(4)環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見;(5)項目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議;(6)項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負(fù)責(zé)的聲明;(7)國家發(fā)改委要求提供的其他文件。

　　凡已經(jīng)由國務(wù)院、國家發(fā)改委審批或核準(zhǔn)的投資項目，單獨報送資金申請報告時，可不再附送上述(1)、(2)、(3)、(4)項材料;凡已經(jīng)省級和計劃單列市發(fā)改委審批或核準(zhǔn)的投資項目，報送資金申請報告時可不再附送上述第(2)、(3)、(4)項材料;申請使用的財政貼息資金總額在200萬元以下的投資項目，或根據(jù)有關(guān)規(guī)定集中申請的投資項目，報送的附件材料可適當(dāng)簡化。