《工程咨詢概論》第一章復(fù)習(xí)總結(jié)

　　第一節(jié) 工程咨詢的概念

　　1、什么是工程咨詢?

　　是受客戶的委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識(shí)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的決策、實(shí)施和管理提供智力服務(wù)。

　　2、工程咨詢者是指?

　　工程咨詢者是為項(xiàng)目及其投資決策和實(shí)施提供智力服務(wù)的老師、老師集體和單位。

　　3、工程咨詢的原則是指哪三點(diǎn)?其中什么是工程咨詢的第一屬性?

　　工程咨詢的原則：獨(dú)立、客觀、公正。 獨(dú)立是工程咨詢的第一屬性。

　　4、獨(dú)立性是哪方面要求咨詢業(yè)必須具備的特征?咨詢業(yè)合法性的基礎(chǔ)是指什么?

　　獨(dú)立性是社會(huì)分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特征。獨(dú)立性是咨詢業(yè)合法性的基礎(chǔ)。

　　5、工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識(shí)和大量的信息資料，這些專業(yè)知識(shí)和信息資料包括哪三方面?

　　這些專業(yè)知識(shí)和信息資料包括自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和工程技術(shù)知識(shí)。

　　6、咨詢科學(xué)化的基礎(chǔ)是指什么?什么是實(shí)現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障?

　　多種知識(shí)的綜合應(yīng)用是咨詢科學(xué)化的基礎(chǔ)。 經(jīng)驗(yàn)是實(shí)現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障。

　　7、工程咨詢科學(xué)性的四個(gè)基本要素是指什么?

　　技術(shù)知識(shí)的開發(fā)和說明不是咨詢服務(wù)，只有運(yùn)用技術(shù)知識(shí)解決工程實(shí)際問題才是咨詢服務(wù)。知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力和信譽(yù)是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。

　　8、在調(diào)查研究、分析問題、作出判斷的提出建議的時(shí)候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅(jiān)持工程咨詢的獨(dú)立性和科學(xué)態(tài)度。

　　9、工程咨詢業(yè)的特點(diǎn)有哪些方面?

　?、?工程咨詢是一項(xiàng)為了完成客戶委托的任務(wù);②彈性很大;③是一次性、單獨(dú)的任務(wù)，不可能象物質(zhì)產(chǎn)品那樣批量生產(chǎn);④具有時(shí)效性;⑤以智力活動(dòng)為中心;⑥牽涉面廣、影響質(zhì)量因素和不確定因素多;⑦受有關(guān)條件的約束性較大;⑧要經(jīng)受歷史的考驗(yàn);⑨咨詢工作的程序可以是固定操作程序，也可是不固定操作程序，允許有一定工作彈性;⑩咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，適應(yīng)客戶的個(gè)性化要求。

　　10、咨詢產(chǎn)品質(zhì)量的決定因素是什么?

　　咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，特別是建設(shè)前期咨詢工作的質(zhì)量，在很大程度上決定于對(duì)各項(xiàng)約束條件分析的深度和廣度，只要工作的深度和廣度符合標(biāo)準(zhǔn)就合格，得出項(xiàng)目不可行的結(jié)論，咨詢質(zhì)量也可以評(píng)為優(yōu)秀。

　　11、工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括哪四個(gè)方面?

　?、贋閲?guó)家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢;②為國(guó)內(nèi)外各類工程項(xiàng)目提供全過程或分階段的咨詢;③為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢;④為國(guó)內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場(chǎng)調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評(píng)估等咨詢服務(wù)。

　　第二節(jié) 工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)

　　1、工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的連接體主要是什么?

　　工程咨詢主要是圍繞著投資項(xiàng)目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資項(xiàng)目。

　　2、什么是項(xiàng)目?項(xiàng)目的臨時(shí)性指的是什么?

　　項(xiàng)目是指一種臨時(shí)性的創(chuàng)造一項(xiàng)唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)。項(xiàng)目的臨時(shí)性是指每一個(gè)項(xiàng)目都有一個(gè)明確的開始和明確的結(jié)束。

　　3、項(xiàng)目有哪五項(xiàng)性質(zhì)?

　　① 相對(duì)性，明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益②臨時(shí)性，明確項(xiàng)目的臨時(shí)性有利于項(xiàng)目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、模式和手段的選擇③目標(biāo)性項(xiàng)目的目標(biāo)往往是多層次的，但僅有一個(gè)統(tǒng)一最高目標(biāo)，明確的項(xiàng)目目標(biāo)是項(xiàng)目實(shí)施和管理的工作方向④約束性⑤周期性，項(xiàng)目周期可分成四個(gè)主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段。

　　4、項(xiàng)目的約束性包括哪些方面的約束?

　　項(xiàng)目的約束性包括：投入要素方面的約束，時(shí)間的約束、質(zhì)量的約束、外部條件約束、政策法規(guī)的約束、機(jī)構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護(hù)的約束等等。

　　5、國(guó)際銀行等國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目的周期是從什么角度劃分的?可包括哪六個(gè)階段?

　　世界銀行等國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目的周期是從投資銀行的管理角度劃分的。包括：項(xiàng)目立項(xiàng)→項(xiàng)目準(zhǔn)備→項(xiàng)目評(píng)估→談判和董事會(huì)批準(zhǔn)→項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督→項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

　　6、世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)是以什么為背景?由誰提出借款援助?

　　世行貸款項(xiàng)目的立項(xiàng)以國(guó)家經(jīng)濟(jì)和行業(yè)狀況為背景，由借款國(guó)政府提出借款援助的項(xiàng)目建議。項(xiàng)目必須符合借款國(guó)和世行的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持，方可列入借款計(jì)劃。

　　7、世行貸款項(xiàng)目應(yīng)充分考慮哪些因素?項(xiàng)目準(zhǔn)備工作主要依*誰來完成?

　　世行貸款項(xiàng)目的方項(xiàng)以雙方同意的目標(biāo)為基礎(chǔ)，充分考慮項(xiàng)目的各方面因素，主要是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會(huì)和體制等。

　　項(xiàng)目準(zhǔn)備主要依*借款國(guó)，同時(shí)與世行的利益密切相關(guān)。

　　8、世行貸款項(xiàng)目的項(xiàng)目評(píng)估工作在誰的指導(dǎo)下進(jìn)行?

　　世行貸款項(xiàng)目的項(xiàng)目評(píng)估在世行官員的指導(dǎo)下進(jìn)行，有時(shí)聘請(qǐng)外部的咨詢老師幫助工作。

　　9、世行貸款項(xiàng)目在項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告完成后，借款國(guó)和世行開始談判，而后形成的貸款文件由誰批準(zhǔn)后，才能雙方簽訂協(xié)議，形成有法律效應(yīng)的文件? 由世行的執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)

　　10、中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序是從什么角度劃分的?可以包括哪七個(gè)階段?

　　中國(guó)項(xiàng)目建設(shè)程序是從項(xiàng)目業(yè)主管理的角度劃分的。包括：項(xiàng)目建議書階段→可行性研究階段→設(shè)計(jì)階段→項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段→施工階段→竣工驗(yàn)收(完工)階段→項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)階段

　　11、中國(guó)的項(xiàng)目建設(shè)程序各階段工作的主要內(nèi)容

　　(1)項(xiàng)目建議書階段(即初步可研階段)，主要任務(wù)包括：投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目建議書編制及項(xiàng)目建議書的評(píng)估。該階段的目的是判定項(xiàng)目是否需要開展進(jìn)一步的可研工作。

　　(2)可行性研究階段，主要任務(wù)包括：編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目評(píng)估，由主管部門批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究。項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告應(yīng)對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)上是否可行，經(jīng)濟(jì)上是否合理、社會(huì)和環(huán)境影響是否積極進(jìn)行進(jìn)一步科學(xué)分析和論證。該階段要最終確定項(xiàng)目投資建設(shè)是否進(jìn)入啟動(dòng)程序。

　　(3)設(shè)計(jì)階段，主要任務(wù)是工程的初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，對(duì)重大項(xiàng)目和技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目，在初步設(shè)計(jì)后還增加了一項(xiàng)技術(shù)設(shè)計(jì)。工程設(shè)計(jì)是以批復(fù)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告為依據(jù)，對(duì)擬建工程的實(shí)施在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面提出詳盡和具體的方案，闡明在既定地點(diǎn)、時(shí)間和投資內(nèi)，工程技術(shù)的可能性和經(jīng)濟(jì)合理性，為組織工程實(shí)施提供依據(jù)。

　　(4)項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，包括資金落實(shí)，對(duì)外談判，招標(biāo)投標(biāo)，施工準(zhǔn)備，開工報(bào)告及其批準(zhǔn)文件。

　　(5)項(xiàng)目實(shí)施階段，包括工程建設(shè)，設(shè)備采購(gòu)和安裝，生產(chǎn)準(zhǔn)備等工作。同時(shí)要招收和培訓(xùn)人員，做好生產(chǎn)組織、技術(shù)和物質(zhì)準(zhǔn)備工作。

　　(6)竣工驗(yàn)收(完工)階段，包括聯(lián)動(dòng)試車、指標(biāo)考核、竣工驗(yàn)收等。

　　(7)項(xiàng)目總結(jié)評(píng)價(jià)階段，主要任務(wù)是編制項(xiàng)目自我后評(píng)價(jià)報(bào)告和進(jìn)行后評(píng)價(jià)和主管部門或貸款銀行的后評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　12、從管理層次上劃分，可以把項(xiàng)目分為哪兩個(gè)層次?這兩個(gè)層次是如何定義的?

　　從管理層次上，可以把項(xiàng)目劃分為項(xiàng)目決策管理和項(xiàng)目執(zhí)行管理兩個(gè)層次。

　　項(xiàng)目決策管理主要是指項(xiàng)目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對(duì)項(xiàng)目的管理;項(xiàng)目執(zhí)行管理是指項(xiàng)目實(shí)施的執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的管理，主要是項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目的管理。

　　13、工程咨詢?cè)谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮著重要作用的具體表現(xiàn)有哪三方面?

　　為科學(xué)決策提供依據(jù)，避免和減少錯(cuò)誤，提高投資效益;優(yōu)化建設(shè)方案，縮短建設(shè)周期，降低成本;保證建設(shè)進(jìn)度，提高工程質(zhì)量。

　　14、工程咨詢?cè)谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮著哪五項(xiàng)作用?

　　運(yùn)用各種咨詢方法和手段，為工程項(xiàng)目決策提供有效的服務(wù);承擔(dān)各類工程設(shè)計(jì)，滿足了國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)發(fā)展建設(shè)的需要;工程咨詢是搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量;工程咨詢是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)管理的得力助手;積極開拓國(guó)際工程咨詢業(yè)務(wù)，促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展和國(guó)際合作。

　　第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)的對(duì)象及方式

　　1、 工程咨詢的五個(gè)服務(wù)對(duì)象是指什么?

　　(1)為投資項(xiàng)目出資者服務(wù);(2)為項(xiàng)目業(yè)主服務(wù);(3)為承包商服務(wù);(4)承包工程;(5)為項(xiàng)目融資服務(wù)。

　　2、 為投資項(xiàng)目出資者服務(wù)包括哪三個(gè)方面?

　　包括(1)為政府投資服務(wù);(2)為貸款銀行服務(wù);(3)為國(guó)際組織貸款項(xiàng)目提供咨詢。

　　3、 為政府投資服務(wù)，包括哪五方面的服務(wù)內(nèi)容?

　　(1)規(guī)劃咨詢，即規(guī)劃研究、規(guī)劃評(píng)估等;(2)項(xiàng)目評(píng)估;(3)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià);(4)項(xiàng)目后評(píng)價(jià);(5)宏觀專題研究。

　　4、 工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是什么?

　　常見的形式是受銀行聘請(qǐng)作為顧問，對(duì)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。

　　5、 為貸款銀行服務(wù)，咨詢公司工作的重點(diǎn)是什么?

　　咨詢公司的評(píng)估側(cè)重于項(xiàng)目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計(jì)的可*性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點(diǎn)是投資效益和風(fēng)險(xiǎn)的分析

　　6、 咨詢公司為項(xiàng)目業(yè)主服務(wù)時(shí)，其基本職能是什么?

　　當(dāng)程咨詢公司的客戶為項(xiàng)目業(yè)主時(shí)，工程咨詢公司常被稱作該項(xiàng)目的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。

　　現(xiàn)代工程項(xiàng)目工作過程的具體步驟分得較細(xì)，業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。

　　7、 為項(xiàng)目業(yè)主提供全過程咨詢服務(wù)的內(nèi)容是什么?

　　內(nèi)容包括：投資機(jī)會(huì)研究→初步可行性研究→可行性研究→設(shè)計(jì)→編制招標(biāo)文件→評(píng)標(biāo)→合同談判→合同管理→施工管理(監(jiān)理)→生產(chǎn)準(zhǔn)備(人員培訓(xùn))→調(diào)試驗(yàn)收→總結(jié)評(píng)價(jià)。業(yè)主工程師在某種意義上不僅作為業(yè)主的受雇人員開展工作，而且也代表了業(yè)主的部分職責(zé)。

　　8、工程咨詢合同有哪三種獲得形式?工程咨詢業(yè)務(wù)的承擔(dān)方式有哪幾種?其中以哪兩種承擔(dān)方式為主?

　　工程咨詢合同可以通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式以公司方式和個(gè)人咨詢方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式，施工和咨詢聯(lián)合方式。

　　9、在做投資項(xiàng)目工程咨詢時(shí)，有哪三種不同類型的項(xiàng)目?每一類型項(xiàng)目的特點(diǎn)和工程咨詢是應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)是什么?

　　(1)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目(如工業(yè)、通訊、商業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、高速公路等)，特點(diǎn)是直接為社會(huì)生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品，同時(shí)為社會(huì)提供稅收和直接積累，項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯;投資資金完全由資本市場(chǎng)籌集，一般無需動(dòng)用預(yù)算資金或政府財(cái)政資金，主要依*資本市場(chǎng)融資，關(guān)注的重點(diǎn)是項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益;

　　(2)基礎(chǔ)性項(xiàng)目，(如農(nóng)業(yè)、水利、鐵路、煤炭、部分城市基礎(chǔ)設(shè)施等行業(yè))特點(diǎn)是為生產(chǎn)類行業(yè)和人民生活提供服務(wù)的，一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出，財(cái)務(wù)效益不明顯，一般不能為政府提供稅收和積累，但社會(huì)效益顯著;項(xiàng)目資金主要來源是預(yù)算和政府其他資源。關(guān)注的重點(diǎn)是項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益;

　　(3)公益性項(xiàng)目，(如環(huán)境保護(hù)、公共設(shè)施、文化教育、教育衛(wèi)生和社會(huì)福利等行業(yè))，這類項(xiàng)目主要是直接為改善和提高人民生活質(zhì)量的公共事業(yè)，屬于非盈利性行業(yè)，這類項(xiàng)目主要是社會(huì)效益，項(xiàng)目資金來源一般全全部來自預(yù)算資金。工程咨詢應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目的社會(huì)效益。

　　第四節(jié) 工程咨詢業(yè)的發(fā)展

　　1、 工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了哪三個(gè)階段?

　　一是個(gè)體咨詢時(shí)期;二是合伙咨詢時(shí)期;三是綜合咨詢時(shí)期。

　　2、 第二次世界大戰(zhàn)以后，工程咨詢業(yè)發(fā)生了哪三大變化?

　　從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢，從工程技術(shù)咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢，從國(guó)內(nèi)咨詢發(fā)展到國(guó)際咨詢。

　　3、 工程咨詢業(yè)目前所面臨哪些突出問題?

　　(1)經(jīng)濟(jì)全球化使得在業(yè)務(wù)合作和競(jìng)爭(zhēng)方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對(duì)工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。

　　(2)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個(gè)工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。

　　(3)生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置。

　　(4)各國(guó)間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇。

　　(5)行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。

　　4、目前我國(guó)工程咨詢公司已發(fā)展到3000余家，從業(yè)人員50萬人左右，其中專業(yè)技術(shù)人員達(dá)30多萬人。1992年成立了中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)，標(biāo)志著我國(guó)工程咨詢行業(yè)正式形成。

　　5、我國(guó)工程咨詢機(jī)構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來看，大體上有哪四種?

　　(1)綜合性工程咨詢機(jī)構(gòu);(2)專業(yè)性的工程咨詢機(jī)構(gòu);(3)從事階段性服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu);(4)以施工監(jiān)理為主的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　6、我國(guó)工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展將著重強(qiáng)調(diào)哪六個(gè)方面?

　　(1)轉(zhuǎn)變觀念和機(jī)制，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的工程咨詢業(yè);(2)進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高工程咨詢質(zhì)量;(3)加強(qiáng)信息工作，擴(kuò)大技術(shù)和市場(chǎng)信息來源;(4)開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平;(5)跟綜世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，大力發(fā)展國(guó)際工程咨詢;(6)培養(yǎng)復(fù)合型、外向型、開拓型的國(guó)際工程管理人才。

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