2013年自考“國際經(jīng)濟(jì)法概論”串講筆記（23）

　　第四節(jié) 國際技術(shù)許可合同

　　一、國際技術(shù)許可合同，應(yīng)稱為國際技術(shù)使用許可合同，一般稱為國際技術(shù)許可協(xié)定。它是指跨越國境的當(dāng)事人一方準(zhǔn)許另一方使用自己所在地或持有的技術(shù)并收取使用費(fèi)，另一方獲得該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)并支付使用費(fèi)的書面協(xié)定。一般具有以下的特點(diǎn)：

　　1、國際技術(shù)許可合同發(fā)生在跨越國境的當(dāng)事人之間。

　　2、國際技術(shù)許可合同的貿(mào)易對(duì)象為無體的技術(shù)。主要體現(xiàn)為專利技術(shù)和技術(shù)秘密的實(shí)施許可。

　　3、根據(jù)國際技術(shù)許可合同，被許可方取得某項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)占性或非獨(dú)占性的實(shí)施或使用權(quán)利，并受合同約定的使用地域和期限的限制。

　　4、與一般的技術(shù)合同相比，國際技術(shù)許可合同條款多，涉及面廣，對(duì)于技術(shù)輸出國和技術(shù)輸入國的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展都關(guān)系重大。

　　(一)國際技術(shù)許可合同的種類。根據(jù)供方授予受方的技術(shù)使用權(quán)的內(nèi)容和范圍的不同，將國際技術(shù)許可合同分為以下幾種：

　　1、獨(dú)占性許可合同。即在一定的地域和期限內(nèi)，受方對(duì)受讓的技術(shù)享有獨(dú)占的使用權(quán)，供方和任何第三方在規(guī)定的期限內(nèi)都不得在該地域使用該技術(shù)制造和銷售相關(guān)產(chǎn)品。

　　2、排他性許可合同。即在一定的地域和期限內(nèi)，受方對(duì)受讓的技術(shù)享有排他的使用權(quán)，供方在規(guī)定的期限內(nèi)不得在該地域再將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方使用，但供方自己仍然保留在該地域內(nèi)使用該項(xiàng)技術(shù)制造和銷售相關(guān)產(chǎn)品的權(quán)利。

　　3、普通性許可合同。即在一定的地域和期限內(nèi)，受方對(duì)受讓的技術(shù)享有使用權(quán)，同時(shí)，供方在該地域內(nèi)不權(quán)自己有權(quán)繼續(xù)使用該項(xiàng)技術(shù)，制造和銷售合同相關(guān)產(chǎn)品，而且還有權(quán)將該項(xiàng)技術(shù)的實(shí)施再許可給任何第三方。也叫非獨(dú)占性許可合同。

　　4、分售性許可合同。即受方從供方獲得的技術(shù)，除自己使用外，還有權(quán)在約定的地域和期限內(nèi)將全部技術(shù)或部分技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方使用。受方與第三方簽訂的許可合同稱為“從屬許可合同”或“再轉(zhuǎn)讓許可合同”。

　　5、交叉性許可合同。即技術(shù)許可合同的雙方當(dāng)事人相互許可對(duì)方使用自己的技術(shù)，雙方技術(shù)價(jià)值相當(dāng)?shù)模ゲ恢Ц顿M(fèi)用;雙方技術(shù)價(jià)值不等價(jià)的，一方向另一方支付一定的補(bǔ)償費(fèi)用。

　　二、國際技術(shù)許可合同的主要條款

　　(1)序文。序文是國際技術(shù)許可合同的開頭部分，是合同必不可少的基本條款，它包括合同名稱、當(dāng)事人的名稱和法定地址、簽約日期和地點(diǎn)以及鑒于條款等。序文的內(nèi)容從法律上講，具有不可忽視的作用。

　　(2)關(guān)鍵性詞語定義條款。由于雙方當(dāng)事人所在的國家不同，文化傳統(tǒng)、語言習(xí)慣不同，法律制度和具體法律規(guī)定也不同，雙方當(dāng)事人對(duì)同一個(gè)詞語可能有不同的理解或在法律上有不同的解釋。為了避免在履行合同過程中發(fā)生歧義，相互推卸責(zé)任，釀成糾紛，就需要在合同中對(duì)所使用的一些關(guān)鍵性詞語的含義作出明確的規(guī)定，作為雙方當(dāng)事人履行合同和解決合同爭議的依據(jù)。

　　(3)項(xiàng)目條款。合同項(xiàng)目實(shí)際上就是供方轉(zhuǎn)讓的范圍和內(nèi)容，是合同的中心內(nèi)容，包括供方許可受方使用的對(duì)象和提供技術(shù)的途徑，供方授予受方權(quán)利的范圍和合同區(qū)域等。從法律上來講，這些是雙方當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)的基本依據(jù)，如果雙方當(dāng)事人日后發(fā)生合同爭議，歸根結(jié)蒂是涉及這些項(xiàng)目的糾紛問題，所以，應(yīng)做十分詳細(xì)的明確的規(guī)定。項(xiàng)目條款一般由合同的對(duì)象范圍和授權(quán)條款。授權(quán)條款包括：①授予權(quán)利的種類;②授予權(quán)利的性質(zhì);③合同的有效區(qū)域。

　　(4)合同的價(jià)格和支付方式。合同的價(jià)格是整個(gè)國際技術(shù)許可合同的核心，合同條款中的各項(xiàng) 規(guī)定都是圍繞著價(jià)格而變化的，是雙方當(dāng)事人必須反復(fù)磋商的最重要和最復(fù)雜的問題。在國際技術(shù)許可合同中計(jì)價(jià)的方法通常有統(tǒng)包價(jià)格、提成價(jià)格、初付費(fèi)加提成費(fèi)三類。

　　統(tǒng)包價(jià)格(又稱固定價(jià)格、總付價(jià)格)，即在簽訂國際技術(shù)許可合同時(shí)，一次算清各項(xiàng)技術(shù)項(xiàng)目所應(yīng)支付的費(fèi)用，由雙方當(dāng)事人確定一個(gè)固定的金額，并在合同中明確加以規(guī)定。

　　提成價(jià)格即在項(xiàng)目建投產(chǎn)后，按合同產(chǎn)品的產(chǎn)量、凈銷售額或利潤提取一定百分比的費(fèi)用，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓酬金，這種百分比叫提成率。提成分固定提成和浮動(dòng)提成兩種。

　　固定提成有兩種：一是固定提成率，即在整個(gè)合同期內(nèi)，按固定不變的提成率支付提成費(fèi)。二是固定提成費(fèi)，即按單位產(chǎn)品支付固定的提成費(fèi)。

　　浮動(dòng)提成是指按產(chǎn)品產(chǎn)量或凈銷售額或利潤的不斷增加而逐步降低提成率，也稱遞減提成。

　　此外還有最低提成，即規(guī)定在一定時(shí)間內(nèi)，不管受方是否正常生產(chǎn)、生產(chǎn)多少、銷售量多大、是否盈利，都必須支付一筆最低限額的提成費(fèi)。

　　最高提成，即規(guī)定每年提成費(fèi)支付到一定數(shù)量的金額時(shí)如果產(chǎn)品產(chǎn)量或銷售量再增加，也不再增加支付提成費(fèi)。

　　初付費(fèi)(或稱入門費(fèi))加提成費(fèi)(又稱固定與提成相結(jié)合價(jià)格)，即將合同價(jià)格分為固定和浮動(dòng)兩部分，固定部分叫初付費(fèi)或入門費(fèi)，在合同生效后立即支付;浮動(dòng)部分是指項(xiàng)目投產(chǎn)后按規(guī)定在一定年限內(nèi)支付的提成費(fèi)。

　　合同中還應(yīng)規(guī)定計(jì)價(jià)、支付使用的幣種和付款方式

　　(5)技術(shù)資料交付和產(chǎn)品考核驗(yàn)收條款。應(yīng)在國際技術(shù)許可合同中規(guī)定供方向受方交付合同約定的有關(guān)技術(shù)資料的質(zhì)量和數(shù)量，如何進(jìn)行檢查，交付的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及包裝要求;同時(shí)規(guī)定技術(shù)資料驗(yàn)收的時(shí)間、地點(diǎn)以及交付技術(shù)資料與合同規(guī)定不符時(shí)的處理方法。規(guī)定考核產(chǎn)品的型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量和考核的次數(shù)。根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)確定考核樣品的方法，測(cè)試的技術(shù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)等。

　　(6)技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)條款。受方單靠技術(shù)資料是不夠的，需要供方派遣有關(guān)技術(shù)人員到方處所進(jìn)行實(shí)際操作，傳授技術(shù)，培訓(xùn)受方的技術(shù)骨干以掌握受讓的技術(shù)，這種技術(shù)引進(jìn)才是完整的，效果才好。所以，在國際技術(shù)許可合同中，不能忽視供方提供的技術(shù)服務(wù)和受方的人員培訓(xùn)問題。

　　對(duì)于提供技術(shù)服務(wù)的項(xiàng)目內(nèi)容、任務(wù)、工作量、具體的專業(yè)、供方派遣人員的人數(shù)和級(jí)別、在受方服務(wù)的時(shí)間和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在合同中規(guī)定清楚。

　　受方人員的培訓(xùn)通常有兩種方式，一是將自己的人員派往供方的工廠等場(chǎng)所實(shí)習(xí)培訓(xùn);二是供方派有關(guān)技術(shù)人員到受方的合同工廠講授，指導(dǎo)實(shí)際操作，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。無論采用何種方式，在合同中，都應(yīng)把人員培訓(xùn)的目的、范圍、內(nèi)容、方法、人數(shù)、專業(yè)、工種、時(shí)間、期限和實(shí)施的條件規(guī)定清楚。

　　(7)關(guān)于技術(shù)改進(jìn)成果的歸屬和分享?xiàng)l款。國際技術(shù)許可合同是一種長期的在合同有效期內(nèi)，雙方對(duì)合同項(xiàng)下的技術(shù)都有可能取得新的改進(jìn)和發(fā)展，因此，對(duì)合同項(xiàng)下的技術(shù)改進(jìn)的成果應(yīng)歸屬哪一方所有，以及雙方是否有互相交換技術(shù)改進(jìn)成果的義務(wù)及其交換條件等，在國際技術(shù)許可合同中都應(yīng)作出明確規(guī)定。

　　關(guān)于改進(jìn)成果的所有權(quán)，一般應(yīng)規(guī)定屬于作出此項(xiàng)改進(jìn)的一方所有，如符合申請(qǐng)專利條件的，也應(yīng)由其申請(qǐng)專利。對(duì)于雙方交換技術(shù)改進(jìn)成果的條件，一般按照互惠、對(duì)等原則，采用互相許可，規(guī)定任何一方應(yīng)無償或有償?shù)貙⒆约喝〉玫募夹g(shù)改進(jìn)成果提供對(duì)方使用。

　　(8)保證索賠條款。在國際技術(shù)許可合同中，保護(hù)索賠條款主要是保護(hù)受方的利益，防止供方在履行合同時(shí)以次充好，以假亂真或者對(duì)履行其合同義務(wù)采取不認(rèn)真和不負(fù)責(zé)任的態(tài)度。因此，要求供方在合同中做出一定程度的保證。如果供方違反這些保證，受方有權(quán)向供方索賠。包括：

　　技術(shù)保證包括對(duì)技術(shù)資料的保證，即供方應(yīng)保證其所提供的技術(shù)或文件資料的完整、準(zhǔn)確、有效，能夠達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)目標(biāo)，文件的交付時(shí)間應(yīng)符合受方工程的計(jì)劃進(jìn)度要求。

　　權(quán)利保證條款是指為了保護(hù)受方的利益，供方應(yīng)保證其所提供的專利技術(shù)是合法、有效的。供方保證自己是所提供技術(shù)的合法擁有者，或者保證自己有權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)。

　　(9)保密條款。只適用于以轉(zhuǎn)讓專利的專有技術(shù)使用權(quán)為內(nèi)容的國際技術(shù)許可合同，在轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)或附帶轉(zhuǎn)讓商標(biāo)使用權(quán)的國際技術(shù)許可合同中不存在保密問題。

　　在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，保密是雙方當(dāng)事人的共同責(zé)任，不僅受方對(duì)供方提供的技術(shù)尚未公開的秘密部分，負(fù)有保密義務(wù)，而且供方對(duì)受方提供的合同工廠的有關(guān)情況等亦應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。在保密條款中應(yīng)把雙方保密的范圍、措施和期限規(guī)定清楚。同時(shí)還應(yīng)規(guī)定違約泄密的處理辦法。

　　(10)稅收條款。各國對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得如何納稅都在稅法中加以規(guī)定，一般都明確規(guī)定供方在受方(收入來源國)獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓使用費(fèi)所得(如提成費(fèi)等)，應(yīng)按受方國家的稅法規(guī)定納稅。

　　在擬訂稅收條款時(shí)，首先要弄清本國稅法的具體規(guī)定，同時(shí)也要弄清對(duì)方國家的稅法和有關(guān)兩國間的稅收協(xié)定，以免因不了解稅收法規(guī)而不合理地增加合同價(jià)格。

　　(11)違約及其補(bǔ)救辦法條款。在國際技術(shù)許可合同簽訂之后，雙方當(dāng)事人應(yīng)依照合同的規(guī)定認(rèn)真履行各自承擔(dān)的義務(wù)，如果一方當(dāng)事人不按約定履約或完全不履約，違約一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。受損害一方當(dāng)事人有權(quán)采取相應(yīng)的法律救濟(jì)措施，如請(qǐng)求法院判令違約方履行約定的義務(wù)，提出損害賠償?shù)囊?，甚至終止合同。但是，在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，受方向供方索賠的主要方式是罰款。

　　(12)不可抗力條款。不可抗力是指在國際技術(shù)許可合同簽訂以后，由于不能歸責(zé)于任何一方當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)的不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，以致一方當(dāng)事人不能履行或不能如期履行合同。遭受此種客觀情況影響的一方當(dāng)事人可以免除不履行合同或延遲履行合同的責(zé)任，另一方當(dāng)事人也無權(quán)要求其履行合同或賠償損失。不可抗力條款主要包括以下內(nèi)容：第一，不可抗力的范圍;第二，發(fā)生不可抗力時(shí)應(yīng)當(dāng)采取什么措施;第三，確定不可抗力所引起的法律后果。

　　(13)爭議解決條款。在履行國際技術(shù)許可合同過程中，由于主觀和客觀因素的影響，雙方當(dāng)事人之間會(huì)發(fā)生這樣或那樣的爭議，因此，在合同條款中應(yīng)當(dāng)規(guī)定發(fā)生爭議時(shí)的解決辦法。

　　在國際技術(shù)許可交易中，解決爭議的辦法有：一是雙方當(dāng)事人友好協(xié)商解決;二是由雙方當(dāng)事人指定一名與該項(xiàng)國際技術(shù)許可合同無利害關(guān)系的第三方進(jìn)行調(diào)解;三是提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁;四是通過司法程序解決。

　　合同中一般都訂有仲裁條款，包括：仲裁事項(xiàng)、仲裁地點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁程序規(guī)則、仲裁裁決的效力和仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)等。

　　(14)法律適用條款。在國際技術(shù)許可合同中沒有規(guī)定適用哪一國法律的情況下，當(dāng)履行合同發(fā)生爭議時(shí)，要確定解決爭議應(yīng)當(dāng)適用哪一國的法律往往是很困難的事情。國際技術(shù)許可合同應(yīng)適用受方所屬國的法律，在理論上是有充分根據(jù)的，在實(shí)踐上是十分必要的。

　　(15)合同的生效、有效期限、終止及其他。主要規(guī)定了國際許可合同的簽訂日期和生效日期，合同應(yīng)有效期限。合同期限屆滿時(shí)，是否可以適當(dāng)予以延長。合同的終止的條件和終止后的處理兩方面內(nèi)容同時(shí)應(yīng)規(guī)定關(guān)于合同的文字問題和其不同文本的效力。與合同有關(guān)的附件，應(yīng)寫明附件的數(shù)量，并規(guī)定合同正文和附件都是合同不可分割的部分，具有同等的法律效力。

　　國際技術(shù)許可合同的簽訂日期和生效日期，應(yīng)當(dāng)在合同中分別訂明，可以記載在合同的開頭部分，也可以放在結(jié)尾部分，但大數(shù)情況下都是放在合同的結(jié)尾部分。訂明國際技術(shù)許可合同的簽字日期和生效日期重要的法律意義。國際技術(shù)許可合同應(yīng)當(dāng)規(guī)定一個(gè)有效后的處理二方面內(nèi)容。在擬訂國際技術(shù)許可合同的終止條款時(shí)，要注意防止供方濫用終止權(quán)。

　　國際技術(shù)許可合同應(yīng)當(dāng)規(guī)定一個(gè)有效期限。有效期的長短可由雙方當(dāng)事人根據(jù)合同的具體情況商定，一般不超過10年。

　　三、限制性商業(yè)慣例與限制性條款。關(guān)于“限制性商業(yè)慣例”的解釋，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家存在普遍分歧。

　　英、法、美、日等發(fā)達(dá)國家認(rèn)為，凡構(gòu)成或?qū)е率袌?chǎng)壟斷、妨礙自由競(jìng)爭的做法都屬于限制性商業(yè)行為;

　　發(fā)展中國家則認(rèn)為，限制性商業(yè)行為不僅包括構(gòu)成或?qū)е率袌?chǎng)壟斷、妨礙自己競(jìng)爭的做法，而用本身并不直接導(dǎo)致壟斷或削弱競(jìng)爭，但顯然不利于技術(shù)接受方經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的做法，也應(yīng)認(rèn)為屬于限制性商業(yè)行為。

　　從法律關(guān)系上分析，國際技術(shù)許可活動(dòng)中出現(xiàn)的限制性貿(mào)易做法一般體現(xiàn)為：技術(shù)的供方依據(jù)其擁有的合法的技術(shù)專有之壟斷地位，對(duì)技術(shù)的受方的相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施不合理的限制。其目的在于限制對(duì)方的技術(shù)或市場(chǎng)競(jìng)爭力以維護(hù)其技術(shù)或市場(chǎng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，或帶動(dòng)其他商業(yè)的銷售或過時(shí)技術(shù)的出口。其實(shí)質(zhì)性后果是導(dǎo)致對(duì)自由貿(mào)易的限制。

　　限制性條款的主要內(nèi)容：

　　⑴搭售條款。

　?、葡拗聘?jìng)爭條款。

　?、窍拗萍夹g(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售。

　　⑷限制合同期限。

　　⑸不合理地限制被許可方在合同期滿后繼續(xù)使用許可技術(shù)。

　?、氏拗票辉S可方改進(jìn)或發(fā)展許可技術(shù)。

　?、讼拗票辉S可方的商標(biāo)使用以及廣告宣傳等商業(yè)行為。

　　⑻限制被許可方企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)。

　?、拖拗票辉S可方使用技術(shù)的技術(shù)人員范圍及技術(shù)使用范圍。

　?、蜗拗票辉S可方就許可技術(shù)的有效性提出異議。

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