2013年自考“國際經(jīng)濟法概論”串講筆記（24）

　　第五節(jié) 與國際技術貿易有關的知識產(chǎn)權保護

　　一、《知識產(chǎn)權協(xié)定》的意義。《知識產(chǎn)權協(xié)定》的生效，使其成為目前解決國際貿易領域內的知識產(chǎn)權保護問題的國際貿易規(guī)范。該協(xié)定強調了知識產(chǎn)權保護對國際貿易發(fā)展的推動作用，在原有的知識產(chǎn)權國際公約的基礎上進一步擴大了知識產(chǎn)權的保護范圍，增強了保護力度，同時也考慮了發(fā)展中國家的具體情況而給予必要的差別待遇，從而調和了發(fā)展中國家與發(fā)達國家彼此在知識產(chǎn)權保護問題上的對抗情緒。

　　該協(xié)定還使關貿總協(xié)定基本原則在日益增多的知識產(chǎn)權貿易以及與知識產(chǎn)權的有形商品的國際貿易中得以實現(xiàn)。因此，該協(xié)定實際上是將知識產(chǎn)權保護引入國際貿易規(guī)則，建立與原有的知識產(chǎn)權保護體系既有聯(lián)系，又獨立有別的另一新的知識產(chǎn)權保護規(guī)則，它將有利于全面解決現(xiàn)際貿易領域內的知識產(chǎn)權保護問題，從而有助于全球性國際貿易的健康發(fā)展。

　　二、知識產(chǎn)權與國際貿易發(fā)展的互動。

　　(一)國際貿易發(fā)展對知識產(chǎn)權保護的需求有助于知識產(chǎn)權保護整體水平的提高?！吨R產(chǎn)權協(xié)定》所確立的知識產(chǎn)權保護標準、保護水平和保護措施不僅僅只是在世界貿易組織范圍內建立了一項新的國際貿易規(guī)則，而是將知識產(chǎn)權保護與國際貿易有機地結合在一起，從而影響了整個世界知識產(chǎn)權保護制度，彌補了原有知識產(chǎn)權國際保護體制的和不足，提高了世界范圍的知識產(chǎn)權保護整體水平。這一作用主要體現(xiàn)在以下幾方面：

　　(1)充分尊重原有的知識產(chǎn)權國際公約的原則和規(guī)定，以不低于知識產(chǎn)權國際公約所規(guī)定的保護水平或國際貿易領域內的知識產(chǎn)權國際保護體系中的最低總體保護標準。

　　《知識產(chǎn)權協(xié)定》再次確認“國民待遇”、“最惠國待遇”原則;要求在知識產(chǎn)權保護的最低要求及權利維護方面應遵守《巴黎公約》的實體條文及根據(jù)《巴黎公約》而形成的專門條約及協(xié)定;除有關知識產(chǎn)權爭議解決條款外，不應取消締約方原根據(jù)《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》、《集成電路知識產(chǎn)權公約》所可能承擔的已有義務。

　　(2)賦予參與國際貿易的知識產(chǎn)權人以更為廣泛的權利。具體體現(xiàn)于：降低知識產(chǎn)權獲得保護的條件;知識產(chǎn)權人所享有的權利更為完整和廣泛;盡可能擴大知識產(chǎn)權的保護范圍;延長知識產(chǎn)權的最短保護期限;嚴格對知識產(chǎn)權進行限制的適用條件。

　　(3)引入國際貿易規(guī)則，采取適當?shù)拇胧┓乐够蚩刂瓶赡軜嫵蔀E用知識產(chǎn)權的行為?！吨R產(chǎn)權協(xié)定》列舉了三種應予禁止的限制貿易行為，它們分別為：獨占性回授條件、禁止被許可方對許可方的知識產(chǎn)權的有效性提出異議和強迫性的一攬子許可。

　　(4)重視國際貿易領域內知識產(chǎn)權保護的具體措施，以對知識產(chǎn)權提供充分的保護。這些措施具體由三方面構成：一是司法和行政保護措施;二是海關邊境保護措施;三是爭端的防止和解決措施。

　　(二)知識產(chǎn)權國際保護新體制將促進國際貿易穩(wěn)定和健康地發(fā)展。知識產(chǎn)權國際保護體制的變化，對國際經(jīng)濟發(fā)展的影響是深遠的。這一影響主要體現(xiàn)在以下二個方面：

　　(1)在世界貿易組織范圍內，由世界貿易組織出面所進行的知識產(chǎn)權問題的解決已將知識產(chǎn)權保護問題與國際貿易的發(fā)展直接掛鉤。在當今的國際發(fā)展中，科學技術、國際經(jīng)濟與知識產(chǎn)權保護三者之間的關系，發(fā)生著有史以來更為密切的變化，這種變化不但是促進知識產(chǎn)權保護國際化的動力，而且也決定了知識產(chǎn)權在國際經(jīng)濟貿易中的重要地位?？梢赃@樣認為，如果沒有一個適應國際經(jīng)濟貿易發(fā)展的知識產(chǎn)權制度，國際間正常經(jīng)濟秩序就難以維持。

　　(2)《知識產(chǎn)權協(xié)定》的生效不僅產(chǎn)生了一項新的國際貿易規(guī)則，而且也影響了各國對外貿易政策，成為各國制定外貿易法律及政策時應考慮的一個重要組成部分。知識產(chǎn)權的國際保護新體制的出現(xiàn)，將使各國不同程度地面臨利益得失的抉擇和本國知識產(chǎn)權法律制度以主外貿易制度的調整。但是自身知識產(chǎn)權保護水平以及世界性知識產(chǎn)權保護規(guī)則對各國間國際貿易的直接影響更是不容忽視的，這就是知識產(chǎn)權保護對國際貿易所起的作用。

　　三、世界貿易體制下知識產(chǎn)權保護規(guī)則

　　(一)世界經(jīng)濟一體化決定了知識產(chǎn)權保護國際化的進程加快。體現(xiàn)在：

　　1、《知識產(chǎn)權協(xié)定》所確認的知識產(chǎn)權保護“最低要求”成為世貿組織成員方必須遵守和非世貿組織成員努力接軌的國際標準。

　　2、世界經(jīng)濟一體化要求發(fā)達國家與發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權保護問題上協(xié)調統(tǒng)一。

　　3、《知識產(chǎn)權協(xié)定》的實施將使知識產(chǎn)權國際保護由專題保護式向綜合保護式發(fā)展。

　　(二)知識產(chǎn)權國際保護的范圍擴大、標準提高、具體措施完善。《知識產(chǎn)權協(xié)定》賦予知識產(chǎn)權人以更為廣泛的權利。表現(xiàn)在：降低知識產(chǎn)權獲得保護的條件;權力內容更為完善和擴大;延長知識產(chǎn)權的最短保護期限;嚴格知識產(chǎn)權限制的適用條件。

　　知識產(chǎn)權國際保護新體制的一個顯著特點，即是將知識產(chǎn)權保護與國際貿易緊密地聯(lián)系在一起，并使世貿組織成為國際上有關知識產(chǎn)權保護糾紛最主要的解決場所之一。

　　(三)知識產(chǎn)權保護在國際貿易領域得到普遍承認、貫徹和改善。

　　(四)世界貿易組織在知識產(chǎn)權國際保護中的地位和作用得到確認并不斷強化。

　　(五)注重知識產(chǎn)權保護的有效執(zhí)行以及有關的國際爭端的解決。

　　(六)注重保護知識產(chǎn)權與保障公共健康的關系?！吨R產(chǎn)權協(xié)定》與公共健康問題的核心是對藥品的專利保護及合理限制。

　　四、《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》主要內容

　　(一)意義?！吨R產(chǎn)權協(xié)定》不僅第一次將知識產(chǎn)權與國際貿易關系聯(lián)系在一起，并在原有的較為零散的知識產(chǎn)權國際公約的基上，將著作權及其相關權、專利權、商標權、地理標記、集成電路布圖設計、未公開信息等重要的知識產(chǎn)權融為一體。

　　《知識產(chǎn)權協(xié)定》是烏拉圭回合的“一攬子”協(xié)定之一。這使得知識產(chǎn)權保護制度在更大的范圍內得到更加有效的實施，對于進入知識經(jīng)濟的世界經(jīng)濟條件下的國際貿易和知識產(chǎn)權保護的發(fā)展均具有深遠的影響。

　　《知識產(chǎn)權協(xié)議》還確定了知識產(chǎn)權保護和實施的具體目標是：推動技術革新、技術傳播和技術轉讓，有利于生產(chǎn)者和技術知識使用者的相互利益，保護和實施的方式應有利于社會和經(jīng)濟利益，并有利于權利和義務的平衡。

　　(二)《知識產(chǎn)權協(xié)定》的基本原則

　?、艊翊鲈瓌t和最惠國待遇原則(即兩大基本原則)。規(guī)定：每一締約方在知識產(chǎn)權保護方面對其他締約方的國民所提供的待遇不得低于對其本國國民所提供的待遇;一個締約方向任何其他國家的公民所給予的任何利益、優(yōu)待、特權或豁免都應立即和無條件地適用于所有其他締約方的國民。

　?、瞥浞肿鹬刂R產(chǎn)權國際公約，以求多邊貿易體制與知識產(chǎn)權國際公約相接軌。要求在知識產(chǎn)權保護的最低要求、權利維護方面各方均應遵守《巴黎公約》的實體條文及根據(jù)該公約而形成的專門條約及協(xié)定;除有關爭端解決等條款外，該協(xié)定的其他規(guī)定不應取消締約方原根據(jù)《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》、《集成電路知識產(chǎn)權公約》所可能承擔的已有義務。

　?、窍拗浦R產(chǎn)權的濫用?！吨R產(chǎn)權公約》授權締約方采取與本協(xié)定相一致的措施限制知識產(chǎn)權的濫用，以維護社會或國家利益。

　　(三)《知識產(chǎn)權協(xié)定》確立的知識產(chǎn)權保護實體標準

　　1、著作權及其相關權利的保護。(1)與《伯爾尼公約》及《羅馬公約》的關系。(2)對計算機程序和數(shù)據(jù)匯編提供著作權保護。(3)對計算機程序、電影作品及錄音制品提供出租權保護。(4)作品保護期不得短于作者死后或授權發(fā)表后第50年。(5)限定對著作權予以限制和豁免。(6)對表演者、錄音制品制作者和廣播組織者的保護。

　　2、商標權保護。(1)商標注冊條件。商標注冊申請并不以該商標的實際使用為條件;商標注冊不受該商標所使用的商品或服務的性質限制。(2)商標權的內容和限制。注冊商標的所有者應享有一種獨占權。商標首次注冊和每一次續(xù)展注冊的保護期限不得短于7年。(3)對商標使用的要求。

　　3、地理標記保護。(1)定義和保護水平。協(xié)定要求成員應該提供法律保護手段，制止采取任何方式在商品的名稱或表述上明示或暗示該商品是來源于真實原產(chǎn)地以外的地理區(qū)域并因此導致公眾對該產(chǎn)品的產(chǎn)地產(chǎn)生誤解的行為。(2)葡萄酒和烈性酒的地理標記作為地理標記保護的重點。(3)規(guī)定在先善意使用、通常用語、善意注冊、行使名稱權、原產(chǎn)國不予保護或已停止保護可以作為對地理標記提供保護措施之例外。

　　4、工業(yè)品外觀設計的保護。(1)保護條件和范圍。協(xié)定要求各成員應當對獨立設計并具有新穎性或原創(chuàng)性的工業(yè)品外觀設計提供保護，并對認定標準和保護范圍作出規(guī)定。(2)保護方式和保護標準。受保護的工業(yè)品外觀設計的權利人應當有權禁止他人未經(jīng)其許可為商業(yè)的目的而制造、銷售或進口具有或采用了與受保護的外觀設計相同或相近似的外觀設計產(chǎn)品，該權利保護期限至少10年。

　　5、專利權保護。(1)保護范圍。專利權保護應適用于所有技術領域中的任何發(fā)明。(2)權利的內容和限制。對于產(chǎn)品專利，專利權人有權禁止第三方在未經(jīng)其同意的情況下從事制造、使用、許諾銷售、銷售或為上述目的的進口該專利產(chǎn)品的行為。(3)保護標準。

　　6、集成電路布圖設計保護。(1)保護范圍。(2)保護期限。

　　7、未公開信息保護。(1)條件。受保護的未公開的信息必須是合法地處于權利人控制下的并具備以下條件信息的：一、保密性;二、價值性;三、合法支配該信息的人采取了合理的保密措施。(2)權利人的權利。(3)對藥品或農(nóng)用化學品的未公開配方或數(shù)據(jù)的特殊規(guī)定。

　　(四)《知識產(chǎn)權協(xié)定》關于知識產(chǎn)權保護的實施制度。

　　1、實施知識產(chǎn)權保護的一般義務：⑴以本國法保證對知識產(chǎn)權提供保護原則;⑵合理公平原則;⑶公正原則;⑷司法審查終審原則。

　　2、知識產(chǎn)權的民事和行政救濟程序：協(xié)定要求：⑴建立公平公正的民事救濟司法程序;⑵實行合理的舉證責任原則;⑶停止侵害、損害賠償、獲得信息已徹底地制止侵權、消除影響等民事或行政救濟的方式。

　　3、知識產(chǎn)權保護的臨時性措施：臨時禁令、證據(jù)保全等。

　　4、協(xié)定規(guī)定成員可以通過海關對通過邊境的商品流通進行監(jiān)管，以對知識產(chǎn)權提供充分的保護：具體規(guī)定包括：⑴海關停止放行的條件;⑵海關采取停止放行措施的程序;⑶請求人應承擔的擔保責任和賠償責任;⑷法律救濟措施;⑸例外情形。

　　第六節(jié) 我國技術進出口管理

　　一、“技術進出口”，根據(jù)《中華人民共和國技術進出口管理條例》第2條的規(guī)定，是指從中國境外向中國境內，或從中國境內向中國境外，通過貿易、投資或者經(jīng)濟技術合作的方式轉移技術的行為，具體包括專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓、技術服務或其他方式的技術轉移。

　　技術進出口管理的基本原則：⑴國家統(tǒng)一管理原則。⑵符合國家政策原則。⑶自由進出口和例外管制相結合原則。

　　二、進口技術項目管理。進出口技術實行分類管理，即將進口技術區(qū)分為禁止進口的技術，限制進口的技術和自由進口的技術。

　　(一)禁止進口的技術。

　　1、危害國家安全或社會公共利益的;

　　2、為保護人民的生命或健康，必須禁止進口的;

　　3、破壞態(tài)環(huán)境的;

　　4、根據(jù)中華人民共和國締結或參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要禁止進口的。

　　屬于禁止進口的技術，不得進口。

　　(二)限制進口的技術。

　　1、為維護國家安全或社會公共利益，需要限制進口的;

　　2、為建立或加快建立國內特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進口的;

　　3、對任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進口的;

　　4、為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進口的;

　　5、根據(jù)中華人民國共和國所締結或參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要限制進口的。

　　對限制進口的技術，實行許可證管理。經(jīng)許可，由國務院外經(jīng)貿主管部門頒發(fā)技術進口許可證。限制進口技術的進口許可由外貿經(jīng)濟合作部會同國家經(jīng)濟貿易委員會管理。

　　(三)自由進口的技術。不屬于禁止進口或者限制進口技術的則為自由進口的技術。實行合同登記管理。

　　(四)限制進口的技術的進口許可審批。限制進口技術的進口許可由外貿經(jīng)濟合作部會同國家經(jīng)濟貿易委員會管理。

　　★簡述我國有關法規(guī)規(guī)定的技術進口合同中不得含有的限制性條款?

　　答：為了保證我國的技術出口貿易在平等互利、公平競爭的基礎上進行和維護我國的正當、合法權益，我國《技術進出口管理條例》第29條規(guī)定，技術進口合同中，不得含 有下列限制性條款：

　　1、要求受讓人接受并非技術進口必不可少的附帶條件，包括購買非必需的技術、原材料、產(chǎn)品、設備或者服務;

　　2、要求受讓人為專利權有效期限屆滿或者專利權被宣布無效的技術支付使用費或者承擔相關義務;

　　3、限制受讓人改進讓與人提供的技術或者限制受讓人使用所改進的技術;

　　4、限制受讓人從其他來源獲得與讓與人提供的技術類似的技術或者與其競爭的技術;

　　5、不合理地限制受讓人購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設備的渠道或者來源;

　　6不便是時限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷售價格;

　　7、不合理地限制受讓人利用進口的技術生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。

　　三、出口技術項目管理。國家鼓勵成熟的產(chǎn)業(yè)化技術出口，但也對部分技術的出口采取禁止或限制措施。

　　(一)禁止出口的技術。國家禁止出口的技術同樣屬于國家禁止出口的技術。屬于禁止出口的技術，不得出口。

　　(二)限制出口的技術。

　?、艦榫S護國家安全或者社會公共利益，需要限制出口的;

　　⑵國內供應短缺或為有效保護可能用竭的國內資源，需要限制出口的;

　　⑶輸往國家或地區(qū)的市場容量有限，需要限制出口的;

　　⑷根據(jù)中華人民共和國所締結或參加的國際條約、規(guī)定的規(guī)定，需要限制出口的。國家對屬于限制出口的技術，同樣實行許可證管理;未經(jīng)許可，不得出口。

　　(三)自由出口的技術。即不屬于禁止出口或者限制出口技術的則為自由進口的技術。實行合同登記管理。

　　(四)特殊技術的出口管制。⑴核、核兩用品及相關技術出口管制;⑵軍品出口管理;⑶生物兩用品及相關設備和技術出口管制;⑷有關化學品及相關設備和技術出口管制。

　　四、我國對自由進出口技術合同進行登記的主要內容。

　　(1)合同號;(2)合同名稱;(3)技術供方;(4)技術受方;(5)技術使用方;(6)合同概況;(7)合同金額;(8)支付方式;(9)結匯方式;(10)信貸方式。

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