2016基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》要點(diǎn):證券市場
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【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會得知，2016年度基金從業(yè)考試報名即將開始，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，環(huán)球小編整理“2016基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》要點(diǎn):證券市場的發(fā)展”。請各位考生關(guān)注。
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證券市場的發(fā)展
(一)證券市場的產(chǎn)生(環(huán)球網(wǎng)校2016基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》要點(diǎn):證券市場)
1、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
2、股份制的發(fā)展 3、信用制度的發(fā)展(環(huán)球網(wǎng)校2016基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》要點(diǎn):證券市場)
(二)證券市場的發(fā)展歷史
16世紀(jì) 西歐 里昂、安特衛(wèi)普有了證券交易所進(jìn)行國家債券的交易
1602 荷蘭阿姆斯特丹 世界上第一個股票交易所
1773 英國 喬納森咖啡館
1790 美國 費(fèi)城證券交易所 【美國證券市場是從買賣政府債券開始的】
1817 “紐約證券交易會”
(三)證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢
開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金、對沖基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長，在證券市場上發(fā)揮出日益顯著的主導(dǎo)作用。 “次債危機(jī)”
我國證券市場的發(fā)展
(一)我國證券市場發(fā)展簡述
第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978～1992年)
1981年7月重新開始發(fā)行國債
1993年股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海、深證推廣至全國
第二階段：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993～1998年)
1992年10月，國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會的成立標(biāo)志著我國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國。
第三階段：資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999～2007年)
1999年7月實施的《證券法》確認(rèn)了我國資本市場的法律地位;2005年11月，修訂后的《證券法》頒布實施則進(jìn)一步規(guī)范了我國資本市場的發(fā)展。
(二)我國證券市場的對外開放(環(huán)球網(wǎng)校2016基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》要點(diǎn):證券市場)
1992年開始發(fā)行B股。1993年我國企業(yè)可直接到境外發(fā)行股票和上市(H股)
2002年12月起，我國開始試行合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度?！驹谫Y本項目下人民幣未實現(xiàn)自由兌換的情況下，我國有限度引進(jìn)外資、開放資本市場的過渡性措施，也是在WTO承諾以外我國主動采取的資本市場開放措施?！?/p>
2002年11月起，我國上市公司的國有股、法人股可以向外商轉(zhuǎn)讓。2006年(更多考試資訊盡在http://www.kaoshibaike.com/)1月起，外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司可以進(jìn)行中長期戰(zhàn)略性并購?fù)顿Y，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，且3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
證券市場參與者
(一)證券發(fā)行人
1、公司(企業(yè)) 發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本。
發(fā)行股票和長期債券是籌措長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補(bǔ)充流動資金的重要手段。
2、政府和政府機(jī)構(gòu)。 國債、央行票據(jù)
3、金融機(jī)構(gòu)。歐美等西方國家歸入公司證券;我國、日本則定義為金融債券。股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸于一般的公司股票。
(二)證券投資人
1、機(jī)構(gòu)投資者。
?、耪畽C(jī)構(gòu)。央行——以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或者金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
?、破髽I(yè)和事業(yè)法人。
⑶金融機(jī)構(gòu)。
?、僮C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。
?、谏虡I(yè)銀行。廣泛投資于政府債、金融債和企業(yè)債等。
?、郾ｋU公司。廣泛投資于政府債、基金和股票等，不過有關(guān)規(guī)定對投資比例有所限制。
?、雀黝惢?。
①證券投資基金。
②社?；稹Ｎ鞣健救珖曰?、企業(yè)年金】
③企業(yè)年金。
④社會公益基金?！靖＠?、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等】
2、個人投資者
(三)證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
1、證券公司。 2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)?！咀C券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評級機(jī)構(gòu)等】
(四)自律性組織 1、證券交易所 2、證券業(yè)協(xié)會
(五)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
在我國，指的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。
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2015年度基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱
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