2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理
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2024年5月基金統(tǒng)考在即，千萬別漏了真題的練習(xí)!本文匯總了近三年基金從業(yè)資格考試的10個《基金法律法規(guī)》真題考點，建議收藏反復(fù)觀看!
根據(jù)2024年度基金從業(yè)考試計劃，2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為5月12日，小編建議考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2024年基金從業(yè)資格考試時間。提前收藏>>環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布：2024年5月基金從業(yè)資格考試真題和答案匯總
科一真題考點：
【真題考點一】資產(chǎn)管理行業(yè)功能
1、為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平?！咎岣哔Y源配置效率】
2、通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)，使投資融資更加便利。【信息中介→投資決策→最佳執(zhí)行】
3、資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來。【連接投融資雙方】
4、資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)進行合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效，最終有利于一國經(jīng)濟的發(fā)展。【促進金融資產(chǎn)合理定價】
【真題考點二】證券投資基金的基本特點
(1)集合理財、專業(yè)管理;
(2)組合投資、分散風(fēng)險;
(3)利益共享、風(fēng)險共擔(dān);
(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;
(5)獨立托管、保障安全。
注：此處考試中常作為多選題進行考查
【真題考點三】ETF的特點
(1)被動操作指數(shù)型基金
(2)獨特的實物申購、贖回機制
(3)實行一級市場與二級市場并存的交易制度
【真題考點四】基金中基金(FOF)的運作規(guī)范
(1)將80%以上的基金資產(chǎn)投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金份額的定義為FOF?！?0%，其他基金】
(2)FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF。除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%。【同基同人不超20%】
(3)不允許FOF持有分級基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品
(4)防范利益輸送。除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元。【被投基金期限≥1年，凈資產(chǎn)≥1億】
(5)減少雙重收費
(6)FOF的基金管理人應(yīng)代表FOF份額持有人的利益。
(7)強化FOF信息披露。
(8)保證估值的公允性?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的次日，及時披露FOF份額凈值和份額累計凈值。
(9)明確基金公司開展FOF業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)。除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF的基金經(jīng)理不得同時兼任其他基金的基金經(jīng)理。
(10)強化相關(guān)主體責(zé)任。
【真題考點五】公募基金管理人的禁止行為
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;
②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);
③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;
④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);
⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;
⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);
⑧法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
【真題考點六】基金監(jiān)管的原則
①保障投資人利益原則;
②適度監(jiān)管原則;
③高效監(jiān)管原則;
④依法監(jiān)管原則;
⑤審慎監(jiān)管原則。
【真題考點七】私募基金的信息披露和報送
(1)臨時報告——發(fā)生重大事項，10日內(nèi)向協(xié)會報告
(2)年度報告——年度結(jié)束4個月內(nèi)-基金業(yè)協(xié)會-經(jīng)審計的年度財務(wù)報告+基金年度投資運作基本情況
(3)私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
【真題考點八】公司治理原則
①基金份額持有人利益優(yōu)先原則;
②公司獨立運作原則;
③制衡原則;
④公司的統(tǒng)一性和完整性原則;
⑤股東誠信與合作原則;
⑥公平對待原則;
⑦業(yè)務(wù)與信息隔離原則;
⑧經(jīng)營運作公開、透明原則;
⑨長效激勵約束原則;
⑩人員敬業(yè)原則。
【真題考點九】基金管理人內(nèi)部控制的基本要素
(1)控制環(huán)境(基礎(chǔ))：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
(2)風(fēng)險評估：對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。
(3)控制活動
①股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)。
②公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。
③公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式。
(4)信息溝通
(5)內(nèi)部監(jiān)控
【真題考點十】基金銷售渠道審慎調(diào)查內(nèi)容
(1)基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審查。
(2)基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審查。
(3)基金代銷機構(gòu)在進行審慎調(diào)查的流程時，盡力減少主觀和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確，并且有合理的理論依據(jù)?！?3)和(4)可結(jié)合起來記憶】
(4)審慎調(diào)查工作開展：
①優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行;
②接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用時，必須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別。
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