2016年4月證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題及解析（4）

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　　41、以下不屬于銀行間債券市場(chǎng)交易制度的是()。

　　A、公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　B、做市商制度

　　C、結(jié)算代理制度

　　D、共同對(duì)手制度

　　答案：D

　　解析： 共同對(duì)手交易制度是交易所制度，不是銀行間債券市場(chǎng)交易制度。

　　42、上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間段是()。

　　A、9：30-11：30、13：00-15：00

　　B、9：30-11：30、13：00-14：00

　　C、9：30-11：30、13：00-15：30

　　D、9：15-11：30、13：00-14：00

　　答案：B

　　解析：記住這個(gè)答案，沒有為什么!

　　43、目前銀行債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用()的形式。

　　A、純債券過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對(duì)付

　　答案：D

　　解析：一手交錢一手交貨比較安全，大家都可以接受!

　　44、目前，我國銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型不包括()。

　　A、現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　B、買斷式回購業(yè)務(wù)

　　C、利率互換

　　D、債券借貸

　　答案：C

　　解析：利率互換的是現(xiàn)金流，和債券沒有關(guān)系。

　　45、目前我國證券交易的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方是()。

　　A、中國證券登記結(jié)算公司

　　B、上海、深圳證券交易所

　　C、中央國債登記結(jié)算公司

　　D、上海清算所

　　答案：A

　　解析：雖然登記結(jié)算公司是交易所開的，那也得區(qū)分個(gè)你和我啊，結(jié)算公司就是靠這個(gè)賺錢的。選項(xiàng)D是從來沒有聽說的存在的。

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　　46、以下條件不屬于托管人委托境外資產(chǎn)托管人資格的是()。

　　A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　B、最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　C、托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　D、境外托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　答案：D

　　解析：選項(xiàng)D內(nèi)容是從未見過有這樣的要求。

　　47、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額為50萬元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬元，基金總份額為2000萬份。當(dāng)日基金份額凈值為()元。

　　A、1.5

　　B、1.65

　　C、1.68

　　D、1.64

　　答案：B

　　解析：(2000+1000+280+50-11-19)/2000=1.65。

　　48、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，()應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　答案：C

　　解析：指導(dǎo)意見就是這么寫的，所以記住就是了，其他人想制訂可沒有權(quán)力啊。

　　49、以下不屬于基金管理公司的職責(zé)的是()。

　　A、制訂基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序

　　B、建立健全估值決策體系

　　C、使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D、復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價(jià)格

　　答案：D

　　解析：如果是自己估值、自己復(fù)核，就不需要托管人了。

　　50、關(guān)于滬港通，一下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A、滬港通分為滬股通和港股通兩部分

　　B、滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

　　C、滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

　　D、滬港通試點(diǎn)2014年4月10日開始實(shí)施

　　答案：C

　　解析：切記，滬港通雙向交易都是以人民幣結(jié)算哦。

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