基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強化習(xí)題(4)

《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　1、 對直接負責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入人事檔案

　　D.暫停履行職務(wù)

　　2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

　　A.整頓

　　B.接管

　　C.限制令

　　D.責(zé)令更換

　　3、 QDII是(　　)英文表達形式的首字母縮寫。

　　A.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　B.合格的境外機構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　D.境外機構(gòu)投資者

　　4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(　　)。

　　A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　　B.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　C.監(jiān)管時間具有間斷性

　　D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　5、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記

　　B.ETF的申購和贖回堅持三項原則

　　C.ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

　　D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式

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《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是(　　)。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　7、 一般不收取認購費的基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的(　　)。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　9、 巨額贖回風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(　　)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　10、 貨幣市場基金的贖回資金一般(　　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

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　　11、 證券投資基金的特點不包括(　　)。

　　A.集合理財、專業(yè)管理

　　B.分散投資、分散風(fēng)險

　　C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　D.獨立托管、保障安全

　　12、 保本基金的安全墊等于(　　)。

　　A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

　　B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

　　C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

　　D.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　13、 按照運作方式，可以將投資基金分為(　　)。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對沖基金和風(fēng)險投資基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　14、 (　　)主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合型基金

　　D.開放式基金

　　15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.限制分配紅利

　　C.宣告破產(chǎn)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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　　16、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

　　B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　C.ETF建倉期不超過2個月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　17、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(　　)是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

　　B.職業(yè)道德教育

　　C.上崗培訓(xùn)技能

　　D.崗前職業(yè)培訓(xùn)

　　18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于(　　)。

　　A.市場定價

　　B.促進信息的有效利用和傳播

　　C.市場有效性的提高和資源的合理配置

　　D.實現(xiàn)無風(fēng)險投資

　　19、 關(guān)于價值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.價值型股票基金>成長型股票基金

　　B.價值型股票基金=成長型股票基金

　　C.價值型股票基金<成長型股票基金

　　D.無法比較

　　20、 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

　　B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策

　　C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動

　　D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

　　1-5 CDACC

　　6-10 DACBC

　　11-15 BBCBC

　　16-20 CADCA

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