2018基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要考試模擬題，希望大家認(rèn)真做題，做好復(fù)習(xí)工作，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題的具體內(nèi)容如下：

　　1.辦理私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，可由(　　)等監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督。

　?、?中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　?、?獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅲ.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十二條和第十四條，辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督。該條款中所述的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。

　　2.辦理私募投資基金份額(權(quán)益)登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)的絕對控股子公司B:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)

　　C:獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司D:獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司答案：C

　　解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十三條，辦理私募投資基金份額(權(quán)益)登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司(或其絕對控股子公司)及商業(yè)銀行。

　　3.辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的(　　)。

　?、?真實

　?、?完整

　?、?準(zhǔn)確

　　Ⅳ.有效

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十三條，辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)(申)購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實保障投資人資金安全。

　　4.下列關(guān)于私募基金外包服務(wù)的說法，錯誤的是(　　)。

　　A:外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動B:基金管理人不可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)，必須委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)C:未經(jīng)基金管理人同意，外包機(jī)構(gòu)不得將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包D:基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動前，應(yīng)與外包機(jī)構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任答案：B

　　解析：B項，根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十二條，基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實保障銷售結(jié)算資金安全。

　　5.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　?、?安全保管基金財產(chǎn)

　?、?按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　?、?按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　Ⅴ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案：D

　　解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項外，基金托管人還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;②保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;③按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;④對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑤復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》提升練習(xí)題

　　2018年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》練習(xí)題

　　2018年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》試題

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完2018基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過程中的各種疑問，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！