2018年基金從業(yè)資格《證券投資基金》提升練習(xí)題

1.將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金

( )的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.組合投資

2.基金( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

A.份額持有人

B.托管人

C.管理人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

3.下列選項(xiàng)中，不是契約型基金與公司型基金主要區(qū)別的是( )。

A營(yíng)運(yùn)依據(jù)

B.投資者地位

C.法律主體資格

D.基金規(guī)模

屯中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是( )。

A.富島投資基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.深圳南山投資基金

D.武漢證券投資基金

5.基金資產(chǎn)投資于債券的比例在( )以上的為債券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)是( )。

A.貝塔值

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.持股集中度

D.凈值增長(zhǎng)率

7.貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于( )天但剩余存續(xù)期超過(guò)( )天的浮動(dòng)利率

債券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )機(jī)制是交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)最大的特色。

A.現(xiàn)金申購(gòu)、贖回

B.實(shí)物申購(gòu)、贖回

C.完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

D.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)

文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市開(kāi)放式基金(1OF)份額的認(rèn)購(gòu)分( )兩種方式。

A.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

C.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

11.投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記

手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 n T+4

12.ETF的申購(gòu)、贖回采用( )方式。

A.金額申購(gòu)、份額贖回

B.金額申購(gòu)、金額贖回

C.份額申購(gòu)、金額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

13.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。

A.2億元

B.3億元

C.6億元

D.8億元

14.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )利益優(yōu)先的原則。

A.國(guó)家

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

16.公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)

的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制原則中的( )。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

17.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全

完整。

A.資產(chǎn)核算

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資運(yùn)作監(jiān)督

18.( )按照規(guī)定對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，( )負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息

對(duì)外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中國(guó)結(jié)算公司

C.基金托管人，中國(guó)結(jié)算公司

D.基金托管人，基金管理公司

19.基金托管人內(nèi)部控制原則中，( )是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)

地記錄;按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)

的規(guī)章制度。

A.合法性原則

B.有效性原則

C.及時(shí)性原則

D.獨(dú)立性原則

20.( )構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.信息溝通