基金協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會2018年度全體會議在北京召開

2018年12月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆自律監(jiān)察專業(yè)委員會第三次全體會議在北京召開。協(xié)會黨委書記、會長洪磊出席會議。會議由協(xié)會黨委副書記、副會長胡家夫主持。自律監(jiān)察專業(yè)委員會全體委員參加會議。

會議對2018年基金行業(yè)發(fā)展概況進(jìn)行了回顧與總結(jié)。截至2018年11月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司119家，公募基金資產(chǎn)合計13.61萬億元;開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)411家，管理資產(chǎn)規(guī)模25.04萬億元;在協(xié)會登記私募基金管理人24418家，管理私募基金規(guī)模12.79萬億元。私募基金在2018年繼續(xù)保持穩(wěn)定增長態(tài)勢，前三個季度，私募基金累計投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項目數(shù)量9.52萬個，為實體經(jīng)濟形成股權(quán)資本金5.22萬億元，為創(chuàng)新資本的形成貢獻(xiàn)了重要力量，有力地支持和促進(jìn)了中小微企業(yè)的發(fā)展。

會議全面總結(jié)了2018年基金行業(yè)自律管理工作。2018年，協(xié)會不忘初心、勇于擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真履行各項自律管理職責(zé)，打造了行業(yè)公信力品牌。委員會高度肯定了協(xié)會今年自律管理工作取得的成績，一致認(rèn)為2018年的行業(yè)自律管理工作有力地維護(hù)了基金行業(yè)秩序,促進(jìn)了基金行業(yè)健康發(fā)展。2018年，協(xié)會累計對73家機構(gòu)、52名基金從業(yè)人員采取了暫停備案、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施，對5家律師事務(wù)所采取三年內(nèi)不再接受其提交的私募基金管理人登記法律意見書的自律管理措施。要求317家異常經(jīng)營私募基金管理人提交專項法律意見書，對其中未按要求提交的11家機構(gòu)注銷管理人登記。累計注銷1.4萬家長期無展業(yè)意愿的私募基金管理人，將509家機構(gòu)列入失聯(lián)公示名單，將3209家未按時履行信息報送義務(wù)機構(gòu)列入異常機構(gòu)名錄。公示138家不予登記的申請機構(gòu)，涉及律師事務(wù)所125家，相關(guān)律師231人。全年受理投訴信息超過3000件，接待投資者現(xiàn)場來訪近1500名。

會議就協(xié)會下一步自律管理工作的重點問題進(jìn)行了研討。一是以良法善治引領(lǐng)基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。協(xié)會將在《基金法》的授權(quán)下，進(jìn)一步建立健全自律規(guī)則體系，補齊短板，從嚴(yán)執(zhí)紀(jì)，推動紀(jì)律處分工作的常態(tài)化。不斷提高執(zhí)紀(jì)門檻，將行業(yè)自律置于法律法規(guī)的前沿，以更高的要求、更高的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。二是強化自律管理的深度和廣度。協(xié)會將繼續(xù)深化職能轉(zhuǎn)變，全面提升履職能力。加大對重大的、有代表性的案件的懲治力度，發(fā)揮典型案例的警示教育作用，以最嚴(yán)格的紀(jì)律引導(dǎo)和督促基金行業(yè)回歸資產(chǎn)管理本源。加強對基金從業(yè)人員從業(yè)行為的監(jiān)督和管理，探索追究違規(guī)機構(gòu)中實際控制人的責(zé)任。充分運用市場博弈的力量，倒查并問責(zé)相關(guān)中介機構(gòu)，將基金行業(yè)全鏈條均納入自律管理的視線，不留死角。三是構(gòu)建更加緊密的合作機制。加強協(xié)會與行政監(jiān)管部門的信息共享與聯(lián)動，構(gòu)建與行政監(jiān)管部門全天候、全方位的合作機制，實現(xiàn)自律管理措施與行政監(jiān)管措施的無縫對接和有機銜接。與全國律師協(xié)會等相關(guān)行業(yè)組織建立合作機制，推動律師事務(wù)所的入會工作，充分發(fā)揮律師事務(wù)所在行業(yè)治理和生態(tài)體系建設(shè)中的積極作用。同時，調(diào)動地方協(xié)會積極性，通過簽署合作備忘錄，發(fā)揮地方協(xié)會在自律管理和監(jiān)管輔助方面的重要作用。

2018年是我國改革開放40周年，也是基金行業(yè)誕生20周年?；鹦袠I(yè)是改革開放的最大受益者，也是重要的貢獻(xiàn)者。新的一年，面對經(jīng)濟下行壓力加大、外部環(huán)境復(fù)雜多變的局面，協(xié)會將全力做好基金行業(yè)的自律管理工作，促進(jìn)“穩(wěn)金融”、“穩(wěn)投資”、“穩(wěn)預(yù)期”，切實提高投資者的幸福感、獲得感和安全感。協(xié)會將繼續(xù)堅持法制化道路，保持定力，固本培元，按照中央經(jīng)濟工作會議精神，沿著建立公平、開放、透明的市場規(guī)則和法制化行業(yè)環(huán)境的方向，為實現(xiàn)基金行業(yè)的治理現(xiàn)代化繼續(xù)奮斗。