2024年基金從業(yè)人員資格管理辦法

《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的，旨在加強(qiáng)基金從業(yè)人員的自律管理，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，以及保護(hù)投資者的合法權(quán)益。這一規(guī)則是基于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)制定的。

規(guī)則的主要內(nèi)容包括：

從業(yè)人員資格管理：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，取得基金從業(yè)資格。

機(jī)構(gòu)責(zé)任：機(jī)構(gòu)承擔(dān)從業(yè)人員資格管理的主體責(zé)任，包括加強(qiáng)職業(yè)道德教育、明確行為規(guī)范、建立健全從業(yè)人員資格管理制度、組織實(shí)施職業(yè)培訓(xùn)和向協(xié)會(huì)報(bào)送信息等。

從業(yè)人員范圍：規(guī)則中定義的從業(yè)人員包括公募基金管理人、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、基金托管人等從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的人員。

資格注冊(cè)要求：規(guī)定了哪些從業(yè)人員需要注冊(cè)取得從業(yè)資格，例如從事基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理等專業(yè)人員。

這些規(guī)則和規(guī)定的最新版本是在2023年11月24日由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的。

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