2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)基金》題

單選題

1.在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的()

A.后續(xù)股權(quán)融資

B.對(duì)外并購(gòu)

C.經(jīng)營(yíng)管理

D.產(chǎn)品采購(gòu)

答案:A

2.關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷(xiāo)管理人登記的后果,說(shuō)法正確的是()

A.應(yīng)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行紀(jì)律處分

B.應(yīng)將該管理人移送證監(jiān)會(huì)處理

C.若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記

D.應(yīng)注銷(xiāo)該管理人的法律主體資格

答案：C

3.在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或()

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

答案：B

4.對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是()

Ⅰ.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查

Ⅱ.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查

Ⅲ.及時(shí)收集與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、外部進(jìn)行有效溝通

Ⅳ.發(fā)現(xiàn)內(nèi)控需求有變化,及時(shí)改進(jìn)更新

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案:A

5.關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯(cuò)誤的是()

A.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對(duì)稱(chēng)

C.投資人通常不參加股東會(huì)

D.外部性較強(qiáng)

答案:C

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6.股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說(shuō)法正確的是()

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本

B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來(lái)現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長(zhǎng)階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)

支配現(xiàn)金流的總和

答案：A

7.關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述正確的是()

A.投資方持股達(dá)到50%以上才有權(quán)提名若干名董事

B.可約定目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)的席位數(shù)量,且后續(xù)不能調(diào)整

C.根據(jù)此條款目標(biāo)企業(yè)可進(jìn)行控制權(quán)分配,保護(hù)彼此權(quán)

D.董事會(huì)席位的數(shù)量由中小股東投票決

答案:D

8.下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為我國(guó)股杈投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管

C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案：A

9.關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)募集結(jié)算資金的義務(wù)和責(zé)任,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)的信息

D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集

算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)

答案:C

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶(hù)

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

答案:D

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