2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》題

單選題

1.關于私募基金，下列說法中正確的是()。

A.中國證監(jiān)會對私募基金機構實行行政許可

B.中國證監(jiān)會對私募基金實行行政許可

C.私募基金募集完畢，基金管理人應向中國證監(jiān)會辦理備案

D.由基金法授權的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務進行登記管理

【參考答案】D

【解析】中國證監(jiān)會 2014 年 8 月 21 日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記。應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

2.非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍包括()。

I.公開發(fā)行的股份有限公司股票

II.股指期貨

III.港股通股票

A.II、III

B.I、II、III

C.I、III

D.I、II

【參考答案】B

【解析】依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

3.下列不屬于風險應對措施的是()。

A.風險評估

B.風險接受

C.風險回避

D.風險共擔

【參考答案】A

【解析】基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或降低這些風險等措施，風險應對是企業(yè)風險管理的整體重要組成部分。

4.關于基金認購份額的計算，下列正確的是()。

A.認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值

B.認購費用=認購金額-凈認購金額

C.凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)

D.凈認購金額=認購金額-認購金額×認購費率

【參考答案】B

【解析】凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)，選項 C、D 錯誤。認購費用=認購金額-凈認購金額，選項 B 正確。認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值，選項 A 錯誤。

5.以下不屬于基金客戶服務原則的是()。

A.專業(yè)規(guī)范

B.審慎客觀

C.有效溝通

D.客戶至上

【參考答案】B

【解析】基金客戶服務原則包括客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。

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6.以下不屬于基金客戶服務特點的是()。

A.時效性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.客觀性

【參考答案】D

【解析】基金客戶服務具有的特點包括專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

7.申請開立基金銷售業(yè)務的機構應制定()。

A.基金資產(chǎn)委托管理制度

B.反洗錢內部控制制度

C.資金投資管理規(guī)定

D.基金投資風險管理制度

【參考答案】B

【解析】申請開立基金銷售業(yè)務的機構具備的條件之一是有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度。

8.關于基金銷售結算資金，下列說法錯誤的是()。

A.是基金投資人的交易結算資金，不得歸入基金銷售機構的自有資金

B.是在基金投資人結算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

C.相關機構破產(chǎn)或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

D.基金銷售機構在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結算資金

【參考答案】D

【解析】基金銷售結算資金是指由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集的，在基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金，涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結算資金。相關機構破產(chǎn)或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

9.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人不應采取的措施是()。

A.立即暫停贖回

B.部分延期贖回

C.接受全額贖回

D.連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，延期支付贖回金額

【參考答案】A

【解析】出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回?；疬B續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;己經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20 個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

10.非交易過戶不包括()。

A.捐贈

B.繼承

C.司法強制執(zhí)行

D.轉換

【參考答案】D

【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。

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