2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》知識點：監(jiān)管機構
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編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》知識點匯總
備考九：監(jiān)管機構
(一)股權投資基金監(jiān)管的概念
廣義的股權投資基金監(jiān)管，是指有法定監(jiān)管權的政府機構、行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。
狹義的股權投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機構依法對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。
本書采用狹義的股權投資基金監(jiān)管概念，即專指政府監(jiān)管。
相應地，行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及社會力量所實施的監(jiān)督管理，分別表述為“行業(yè)自律”“內部控制”和“社會力量監(jiān)督”。
政府監(jiān)管是最具權威、最為有效的監(jiān)管。
作用：
維護股權投資基金行業(yè)的良好秩序
提高股權投資基金行業(yè)效率
保護股權投資基金投資者利益
(二)股權投資基金監(jiān)管的特征
1.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
2.監(jiān)管活動具有強制性
監(jiān)管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監(jiān)管權，均具有法律效力，具有強制性。
(三)股權投資基金監(jiān)管的目標
1.保護基金投資者合法權益(首要目標)
基金投資者的合法權益應當被保護，使其免于濫用客戶資產(chǎn)、內幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。
2.防范系統(tǒng)性金融風險
防范系統(tǒng)性金融風險是整個金融監(jiān)管的基石，股權投資基金的監(jiān)管也必須將防范系統(tǒng)性金融風險作為目標。
股權投資基金的資金會以向外募集為主，基金投資者范圍很廣，且基金規(guī)模也呈現(xiàn)越來越大的趨勢，對金融系統(tǒng)穩(wěn)定存在潛在威脅。
同時，由于并購基金往往采用杠桿收購方式，除了基金的自有資金外，還涉及銀行的并購貸款和融自資本市場的夾層資金。
鑒于股權投資基金的上述較高的負外部性，可能會引發(fā)系統(tǒng)性金融風險。
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