2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（11月14日）

編輯推薦：2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總(11月份)

試題部分——選擇題

1.行業(yè)自律組織對違法違規(guī)成員處罰的措施不包括(　)。

A、公開譴責(zé)

B、監(jiān)管談話

C、暫停會員資格

D、取消會員資格

2.行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別是(　)。

Ⅰ.性質(zhì)不同

Ⅱ.依據(jù)不同

Ⅲ.目的不同

Ⅳ.對違法違規(guī)者的處罰不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.信息披露

Ⅱ.利益沖突

Ⅲ.行業(yè)行為守則

Ⅳ.內(nèi)部治理和運營

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.適度監(jiān)管原則要求形成以(　)為核心的監(jiān)管格局。

A、政府監(jiān)管

B、行業(yè)自律

C、機構(gòu)內(nèi)控

D、適度監(jiān)管

5.(　)是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

A、依法監(jiān)管

B、高效監(jiān)管

C、審慎監(jiān)管

D、分類監(jiān)管

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答案解析部分

1.【正確答案】B

【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。

2.【正確答案】A

【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：(1)性質(zhì)不同；(2)依據(jù)不同；(3)對違法違規(guī)者的處罰不同。

3.【正確答案】D

【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上，行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動，行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等。

4.【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。適度監(jiān)管原則應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

5.【正確答案】B

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

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