2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（11月15日）
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試題部分——選擇題
1.基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
A.中央銀行或財(cái)政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財(cái)政部
2.證券投資基金的主要投資方向是()。
A.農(nóng)業(yè)
B.工業(yè)
C.信息產(chǎn)業(yè)
D.有價證券
3.關(guān)于公開募集基金，以下描述錯誤的是()。
A.公開募集基金需報證監(jiān)會審核批準(zhǔn)后才可以開始募集
B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，托管人托管
C.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊
D.公開募集基金持有人數(shù)不得低于200人
4.下列證券具有到期日的是()。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.債券
D.存托憑證
5.下列不屬于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)的是()。
A.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出
B.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化
C.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛
D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
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答案解析部分
1.答案：C
解析：基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
2.答案：D
解析：證券投資基金的主要投資方向是有價證券等金融工具或產(chǎn)品。
3.答案：A
解析：基金募集申請需經(jīng)證監(jiān)會注冊后才可以開始募集?；甬a(chǎn)品現(xiàn)在實(shí)行的是注冊制，不是核準(zhǔn)制。
4.答案：C
解析：存托憑證(DepositoryReceipts，簡稱DR〕，又稱存券收據(jù)或存股證，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國公司股票。ABD都是權(quán)益類證券，權(quán)益類證券一般不具有到期日。
5.答案：D
解析：開放式式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。
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