2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月28日）

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單選題

1、分級基金發(fā)生凈額折算的，基金管理人應當向深交所申請暫停辦理基礎份額于()的申購贖回業(yè)務。

A.折算基準日

B.折算基準日的次一交易日

C.折算基準日和折算基準日的次一交易日

D.折算基準日的前一交易日

2、衡量貨幣市場基金表現(xiàn)好壞的標準是()，這與其它基金以凈資產(chǎn)價值增值獲利不同。

A.成本

B.收益率

C.收入

D.利潤率

3、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是()。

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開元

4、我國上海、深圳交易所屬于()。

A.基金自律管理機構

B.基金監(jiān)管機構

C.基金投資顧問機構

D.基金銷售機構

5、私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的()個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

6、下列關于基金市場營銷的表述，錯誤的有()。

A.基金營銷作為一種理財服務，需要持續(xù)性服務

B.與一般有形產(chǎn)品的營銷相比，基金對營銷人員的專業(yè)水平有更高的要求

C.基金銷售機構應堅持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人

D.基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風險是確定的

7、ETF建倉期通常不超過()。

A.2個月

B.1個月

C.3個月

D.4個月

8、關于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯誤的是()。

A.可以在場外申購贖回

B.絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETF

C.可以對ETF部分計提管理費

D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運作

9、督察長應當()向全體董事報送工作報告。

A.每個月

B.每個季度

C.不定期

D.定期或不定期

10.以下關于封閉式基金的陳述，錯誤的是()。

A.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

B.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系

C.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：深證證券交易所《分級基金業(yè)務管理指引》第九條規(guī)定：分級基金發(fā)生凈額折算的，基金管理人應當向深交所申請暫停辦理基礎份額于折算基準日和折算基準日的次一交易日的申購贖回業(yè)務。

2、正確答案：B

答案解析：衡量貨幣市場基金表現(xiàn)好壞的標準是收益率，這與其它基金以凈資產(chǎn)價值增值獲利不同。

3、正確答案：C

答案解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣；1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金；2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生；1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

4、正確答案：A

答案解析：證券交易所是基金的自律管理機構之一。我國的證券交易所是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。

5、正確答案：C

答案解析：私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

6、正確答案：D

答案解析：證券投資基金屬于金融服務行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，其特殊性表現(xiàn)在：①規(guī)范性，監(jiān)管部門在基金銷售費用、基金銷售宣傳推介等方面做了嚴格的規(guī)定；②服務性，基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務；③專業(yè)性，基金銷售要求營銷人員廣泛了解和掌握相關金融知識和投資工具；④持續(xù)性，基金營銷是一種理財服務，不是一錘子買賣，因而更強調(diào)銷售服務的持續(xù)性；⑤適用性，基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。

7、正確答案：C

答案解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人應逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過3個月。

8、正確答案：C

答案解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提管理費；ETF聯(lián)接基金是將絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF(稱為目標ETF)，密切跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，可以在場外(銀行渠道等)申購贖回的基金。聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作。

9、正確答案：D

答案解析：督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

10、正確答案：A

答案解析：折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關系。折(溢)價率的計算公式為：折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%，從公式中可以看出價格與凈值同比例下降時，折價率不變；折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系；市場價格低于份額凈值時，為折價交易；市場價格高于份額凈值時，為溢價交易。

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