2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練（12月27日）

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單選題

1、1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于()基金。

A.開放式

B.公司型

C.合伙型

D.契約型

2、某投資者投資A基金5萬(wàn)元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為()。

A.0.2

B.0.25

C.0.5

D.0.3

3、成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是()與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。

A.總收入

B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

C.企業(yè)歷史成本

D.凈利潤(rùn)

4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及()程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

A.工商登記

B.基金協(xié)會(huì)的備案

C.證監(jiān)會(huì)的報(bào)備

D.稅務(wù)登記

5、關(guān)于境內(nèi)主板上市，發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好的標(biāo)準(zhǔn)，錯(cuò)誤的是()。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

6、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)理應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，不包含以下()。

A.特定對(duì)象確認(rèn)

B.投資者適當(dāng)性審查

C.基金推介

D.承諾最低收益

7、目前我國(guó)股權(quán)投資基金投資者在股份公司型基金中的人數(shù)限制是()。

A.不超過50人

B.不超過200人

C.不低于50人

D.不低于200

8、定增基金的特點(diǎn)由()決定。

A.基金發(fā)起人的特點(diǎn)

B.定向增發(fā)本身的特點(diǎn)

C.基金公司的特點(diǎn)

D.基金管理人的特點(diǎn)

9、交易所上市的股票和權(quán)證是以()估值。

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.公允價(jià)值

10、下列在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程中，說法錯(cuò)誤的是()。

A.召開股東大會(huì)審議董事會(huì)決議，由非關(guān)聯(lián)股東對(duì)股票回購(gòu)進(jìn)行獨(dú)立表決

B.根據(jù)董事會(huì)公告進(jìn)行股票回購(gòu)交易。國(guó)有股回購(gòu)在十個(gè)工作日之內(nèi)完成，流通股回購(gòu)在三十個(gè)工作日之內(nèi)完成

C.報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會(huì)公告

D.公司購(gòu)回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更手續(xù)。如果是作為庫(kù)存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)

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參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是契約型，2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是公司型，3號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是合伙型。

2、正確答案：D

答案解析：已分配收益倍數(shù)(DPI)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，則15000/50000=0.3。

3、正確答案：C

答案解析：成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

5、正確答案：A

答案解析：境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。

6、正確答案：D

答案解析：基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)理應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

7、正確答案：A

答案解析：目前，我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：(3)契約型基金：不超過200人。

8、正確答案：B

答案解析：定增基金的特點(diǎn)由定向增發(fā)本身的特點(diǎn)決定。

9、正確答案：B

答案解析：交易所上市的股票和權(quán)證是以收盤價(jià)估值。

10、正確答案：B

答案解析：回購(gòu)流程：根據(jù)董事會(huì)公告進(jìn)行股票回購(gòu)交易。國(guó)有股回購(gòu)在十五個(gè)工作日之內(nèi)完成，流通股回購(gòu)在三十個(gè)工作日之內(nèi)完成。

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