2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月31日）

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單選題

1、中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當承擔的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉潔，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

2、中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施中，檢查屬于()方式。

A.事中監(jiān)管

B.事后監(jiān)管

C.事前監(jiān)管

D.現(xiàn)場監(jiān)管

3、()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

4、基金的重大事件不包括()。

A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%

B.延長基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員

5、()是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金代銷協(xié)議

6、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。

A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責

B.中國證監(jiān)會負責對托管機構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管

C.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

D.基金托管人資格僅由中國證監(jiān)會核準

7、20世紀80年代以來，()的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

A.封閉式基金

B.指數(shù)型基金

C.開放式基金

D.保本基金

8、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責不包括()。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

C.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

9、證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是()。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢

B.強化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風險固定

10.從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括()。

A.銀行

B.保險公司

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：A

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取的系列措施，包括檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰，其中檢查是基金管理的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。

3、正確答案：A

答案解析：2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，“80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金”。

4、正確答案：A

答案解析：基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%?；鸬闹卮笫录砂ǎ夯鸱蓊~持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。

5、正確答案：B

答案解析：基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

6、正確答案：B

答案解析：基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責，中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管涉及市場準入監(jiān)管和日常監(jiān)管，基金托管人資格由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準。

7、正確答案：C

答案解析：考察全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢和特點。20世紀80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品，故本題選擇C選項。

8、正確答案：C

答案解析：C項是基金管理人的職責?；鹜泄苋寺氊煱ǎ孩侔踩９芑鹭敭a(chǎn)；②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

9、正確答案：A

答案解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風險的集合投資方式?；饘⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。

10、正確答案：C

答案解析：從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)包括銀行、保險公司和專業(yè)資產(chǎn)管理公司三類。

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