2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金法》第三章基金托管人
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第三章 基金托管人
第三十二條 基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任。
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準；其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
第三十三條 擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件：
(一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定；
(二)設(shè)有專門的基金托管部門；
(三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；
(四)有安全保管基金財產(chǎn)的條件；
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第三十四條 本法第十五條、第十七條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。
本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。
第三十五條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
第三十六條 基金托管人應(yīng)當履行下列職責(zé)：
(一)安全保管基金財產(chǎn)；
(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
(七)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
(八)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
第三十七條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第三十八條 本法第二十條、第二十二條的規(guī)定，適用于基金托管人。
第三十九條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；
(二)責(zé)令更換負有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。
基金托管人整改后，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
第四十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；
(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的；
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第四十一條 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(一)被依法取消基金托管資格；
(二)被基金份額持有人大會解任；
(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(四)基金合同約定的其他情形。
第四十二條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在六個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金托管人。
基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。
第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
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