2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金法》第十一章基金服務機構
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第十一章 基金服務機構
第九十七條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案。
第九十八條 基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險，并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品。
第九十九條 基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付。
第一百條 基金銷售結(jié)算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
第一百零一條 基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
第一百零二條 基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)?；鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立。
基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第一百零三條 基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
第一百零四條 基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。
第一百零五條 基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。
第一百零六條 律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
第一百零七條 基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
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