2020年基金從業(yè)資格《公開募集基金信息披露管理辦法》第七章監(jiān)督管理和法律責(zé)任
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第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露義務(wù)人、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券公司從事信息披露及相關(guān)服務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，相關(guān)單位及個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以定期評(píng)估基金管理人的信息披露質(zhì)量，并納入基金管理人分類監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中?；鸸芾砣舜嬖谙铝星樾蔚模袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以中止審查，并根據(jù)情節(jié)輕重，在3-12個(gè)月內(nèi)對(duì)該基金管理人提交的基金注冊(cè)申請(qǐng)不適用簡(jiǎn)易程序，或者3-12個(gè)月內(nèi)不再受理基金管理人提交的基金注冊(cè)申請(qǐng)，違反法律法規(guī)的，依照相關(guān)規(guī)定采取措施或予以處罰：
(一)基金注冊(cè)申請(qǐng)材料中基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件存在明顯差錯(cuò)；
(二)基金注冊(cè)申請(qǐng)材料與合同填報(bào)指引存在明顯差異，且未如實(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第三十五條 基金信息披露義務(wù)人、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案。
基金管理人違反本辦法規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，依照《基金法》第二十四條采取行政監(jiān)管措施。
第三十六條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在違反本辦法的下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，對(duì)基金信息披露義務(wù)人處以警告、并處三萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、并處三萬(wàn)元以下罰款：
(一)違反本辦法第二十五條的規(guī)定，信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；
(二)違反本辦法第二十六條的規(guī)定，基金托管人未按規(guī)定對(duì)公開披露的基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查或者確認(rèn)；
(三)違反本辦法第二十七條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人未按規(guī)定選擇指定報(bào)刊，未按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送信息；
(四)違反本辦法第二十八條的規(guī)定，基金管理人未在基金信息披露文件中揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，未在基金名稱中顯示核心特征或期限；
(五)向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息，基金銷售機(jī)構(gòu)、證券公司未按規(guī)定做好相關(guān)信息傳遞工作；
(六)違反本辦法第三十條關(guān)于自主信息披露服務(wù)的要求；
(七)違反本辦法第三十二條的規(guī)定，未履行置備義務(wù)；
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第三十七條 基金管理人、基金托管人違反本辦法第二十四條規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、并處三萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成《基金法》第二十條第(六)項(xiàng)所述情形的，依照《基金法》第一百二十三條進(jìn)行處罰。
第三十八條 基金發(fā)生第二十一條第二款第(十四)項(xiàng)所述重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，且基金信息披露義務(wù)人未依法履行信息披露義務(wù)的，依照《基金法》第一百二十九條進(jìn)行處罰。
第三十九條 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在下列情形之一的，依照《基金法》第一百三十一條進(jìn)行處罰：
(一)違反本辦法第三條的規(guī)定，未能保證投資者按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料；
(二)違反本辦法第七條規(guī)定；
(三)未公開披露本辦法第六條、第二十一條第二款規(guī)定的基金信息；
(四)未按照本辦法第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十條、第二十一條規(guī)定的時(shí)間或指定媒介披露基金信息；
(五)違反本辦法第十六條、第二十條的規(guī)定，年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露，清算報(bào)告未經(jīng)審計(jì)、未經(jīng)出具法律意見書即予披露。
第四十條 為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的，依照《基金法》第一百四十三條進(jìn)行處罰。
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