2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：基金的募集程序
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知識點三十二：基金的募集程序
基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技话阋?jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。
(一)基金募集申請
我國基金管理人進行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。
申請材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。
(二)基金募集申請的注冊
根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定?；鹉技暾埥?jīng)中國證監(jiān)會注冊后方可發(fā)售基金份額。
對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。
適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)基金、理財基金和交易型指數(shù)基金及其聯(lián)接基金。
分級基金及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。
(三)基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。
超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請。
基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。
基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
(四)基金的合同生效
(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。
發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件的限制。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。
發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。
(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
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