基金從業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《公募基金投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》

近日，證監(jiān)會正式發(fā)布《公開募集證券投資基金投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》(以下簡稱《指引》)，自發(fā)布之日起實施。

為規(guī)范公募基金投資新三板掛牌股票行為，防范投資風(fēng)險，保護投資人合法權(quán)益，證監(jiān)會起草了《公開募集證券投資基金投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引(征求意見稿)》，于2020年1月3日至1月18日向社會公開征求意見。從反饋意見情況看，社會各界對規(guī)則總體認(rèn)同，認(rèn)為當(dāng)前允許公募基金投資新三板精選層股票，有助于形成改革合力，改善新三板投資者結(jié)構(gòu)，提升市場交易活躍度，有利于拓展公募基金投資范圍，幫助投資者分享優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)成長紅利。有關(guān)各方同時提出了具體修改建議，經(jīng)認(rèn)真梳理研究，對于合理性意見建議均予以吸收采納，并相應(yīng)完善規(guī)則內(nèi)容。

《指引》主要作出如下安排：一是明確管理人要求和可參與投資的基金類型。要求基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)投研能力，配備充足的投研人員?？蓞⑴c投資的基金類型為股票基金、混合基金及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金。二是嚴(yán)格防控風(fēng)險。規(guī)定基金的投資范圍僅限于精選層股票。要求基金管理人在機構(gòu)內(nèi)控、產(chǎn)品設(shè)計、投資限制、申贖管理、流動性風(fēng)險管理工具、估值披露等方面加強流動性風(fēng)險管理，采用公允估值方法估值并依照我會規(guī)定在法定情形下啟用側(cè)袋機制。要求基金管理人嚴(yán)格做好信息披露及風(fēng)險揭示，切實做好投資者適當(dāng)性管理。要求存量公募基金履行法定程序后，方可投資精選層股票。

下一步，證監(jiān)會將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進公募基金投資新三板精選層股票。

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