2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
更新時(shí)間：2020-05-27 16:43:55
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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
摘要 環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。本文內(nèi)容如下：
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知識(shí)點(diǎn)：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
(1)對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。
(2)對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。
(3)制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施。
(4)加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試推遲舉行，如果你是2020年考生之一，可以填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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