2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任

更新時(shí)間：2020-06-01 17:16:59 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。本文內(nèi)容如下：

知識點(diǎn)：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任

負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

合規(guī)管理部門在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：

1.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展。

2.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。

3.審核評價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南。

4.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

5.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南。

6.積極主動(dòng)地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

7.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。

8.實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和測試。

9.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

受疫情影響，2020年基金從業(yè)資格考試推遲舉行，如果你是2020年考生之一，可以填寫免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2020年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間，請及時(shí)預(yù)約。

以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

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