2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》基金投資者與基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系
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知識點：基金投資者與基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系
(1)公司型基金：
基金份額持有方式是通過認繳出資或認購股份成為股東，享有股東權(quán)利，同時承擔(dān)《公司法》約定的董事、股東、高管可能的民事、行政和刑事法律責(zé)任。“公司以其全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限承擔(dān)；股份有限公司的股東以其認購的股份為限承擔(dān)”。公司型基金的組織形式體現(xiàn)資合的屬性，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不對基金帶來直接影響，轉(zhuǎn)讓需符合《公司法》規(guī)定，但限制相對較少。
份額持有人(股東)參與基金投資與運營管理的方式是通過可能參與董事會。公司型基金能建立有效的法人治理結(jié)構(gòu)，基金穩(wěn)定性較強。
(2)合伙型基金：
有效合伙框架下，參與主體之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系較符合股權(quán)投資業(yè)務(wù)“人合+資合”特征，普通合伙人對可能的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；投資人作為有限合伙人，僅以出資構(gòu)成基金的資金規(guī)模，對外不代表企業(yè)，以其認繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
大部分在合伙協(xié)議里約定經(jīng)營范圍，但但基金仍可能因違約責(zé)任或其他債務(wù)責(zé)任導(dǎo)致普通合伙人被清算。實務(wù)中普通合伙人通常僅以一定比例出資參與合伙企業(yè)并執(zhí)行合伙事務(wù)，而將投資項目管理和行政事務(wù)委托給管理機構(gòu)，并通過一系列協(xié)議，向管理機構(gòu)支付管理費和業(yè)績報酬，但并不因此免除普通合伙人對企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)。最終決策由普通合伙人做出。
(3)契約型基金：
在信托契約形式下，信托公司可直接作為基金的投資管理人，也可與基金管理人合作作為融資渠道，扮演募集人，由投資顧問進行投資管理。
在資產(chǎn)管理計劃或契約型基金形式下，管理人是基金的直接參與主體。在廣義契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種委托或信托法律關(guān)系。
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