2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施

更新時間：2020-07-30 15:57:02 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要環(huán)球網(wǎng)校小編發(fā)布“2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施”，備考2020年基金從業(yè)資格考試的考生們可以參考學(xué)習(xí)使用。本文內(nèi)容如下：

知識點：合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施

合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。

基金管理人是我國資本市場反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括：

(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。

(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。

(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。

(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。

(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制。

2020年基金從業(yè)資格預(yù)約式考試定于2020年8月1日舉辦，為了便于考生安心備考，小編建議考生免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。

以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學(xué)習(xí)。

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