2020年基金從業(yè)資格考試答疑精選：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)如何進行投資經(jīng)理登記

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)如何進行投資經(jīng)理登記

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號)等規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，投資經(jīng)理登記公示信息接受社會監(jiān)督。投資經(jīng)理登記條件、登記材料及登記流程等詳細介紹請點擊協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>資格管理—>人員管理制度”欄目參閱《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》。

一、關(guān)于投資經(jīng)理登記條件

投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，最近3年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、關(guān)于考試科目與資格注冊

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號)等規(guī)定，投資經(jīng)理應(yīng)通過考試取得基金從業(yè)資格。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)認可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》(該兩個科目已停止組織考試)。投資經(jīng)理通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構(gòu)通過從業(yè)人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

三、關(guān)于投資經(jīng)理登記材料和流程

投資經(jīng)理注冊取得基金從業(yè)資格后應(yīng)通過從業(yè)人員管理平臺進行投資經(jīng)理登記，完善個人基本信息，填報主要社會關(guān)系包括父母、配偶及其父母(如已婚)、子女(如有)等，填報內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，并上傳3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗證明，及近3年的合規(guī)情況說明，相關(guān)材料應(yīng)加蓋任職機構(gòu)公章。所在任職機構(gòu)應(yīng)對投資經(jīng)理登記信息及上傳材料進行審查核實，材料內(nèi)容應(yīng)真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。投資經(jīng)理登記完成后將在協(xié)會官網(wǎng)從業(yè)人員公示欄目進行信息公示，登記信息將在第T+1日同步至資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(AMBERS)。投資經(jīng)理登記公示信息接受社會監(jiān)督，對公示信息有異議的，協(xié)會予以核實，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)及個人漏報、瞞報或存在違反規(guī)定情形的，視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施。

溫馨提示：2020年10月基金從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年10月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預(yù)約。

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