2020年基金從業(yè)資格考試答疑精選：私募基金管理人如何進(jìn)行投資業(yè)績填報(bào)

私募基金管理人如何進(jìn)行投資業(yè)績填報(bào)

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕131號)、《私募證券投資基金管理人會員信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》等規(guī)定，私募證券投資基金管理人為證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供投資顧問服務(wù)的，應(yīng)按照規(guī)定對其投資管理人員的歷史投資業(yè)績進(jìn)行填報(bào)，填報(bào)內(nèi)容應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息作為私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)會員信用信息報(bào)告重要內(nèi)容將按季度更新。填報(bào)內(nèi)容及流程可點(diǎn)擊協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>資格管理—>人員管理制度”欄目參閱《關(guān)于私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知》。

一、投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)功能主要內(nèi)容

投資業(yè)績填報(bào)主要針對私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員(注釋1)。為維護(hù)行業(yè)公信力，防范可能發(fā)生的利益輸送和利益沖突，投資管理人員除應(yīng)填報(bào)完備的基本信息外，還應(yīng)填報(bào)包括主要社會關(guān)系即父母、配偶、子女、配偶父母；投資業(yè)績信息即產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅(元/份)、累計(jì)凈值增長率(%)等信息。私募證券投資基金投資管理人員業(yè)績表模板可從從業(yè)人員管理平臺下載。

二、投資業(yè)績初次填報(bào)流程

投資業(yè)績初次填報(bào)流程應(yīng)當(dāng)在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行。投資管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格證書，從業(yè)崗位應(yīng)為高級管理人員、基金經(jīng)理或投資經(jīng)理。投資管理人員投資業(yè)績內(nèi)容應(yīng)當(dāng)經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)審核，或由其所任職機(jī)構(gòu)填報(bào)，填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。具體操作流程請參考《投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)操作手冊》(下載路徑：協(xié)會官網(wǎng)—從業(yè)人員管理—資格平臺—從業(yè)人員管理信息)。

三、投資業(yè)績信息更新流程

私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的投資管理人員完成初次填報(bào)后，可通過以下兩種途徑更新投資業(yè)績信息。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺中備案為私募證券投資基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績信息將按基金產(chǎn)品季度更新數(shù)據(jù)，經(jīng)所任職機(jī)構(gòu)確認(rèn)核實(shí)后自動同步至從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行更新；未擔(dān)任私募證券投資基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的，其投資業(yè)績信息可通過從業(yè)人員管理平臺中投資業(yè)績維護(hù)功能進(jìn)行更新。

四、注意事項(xiàng)

按《信用信息報(bào)告工作規(guī)則(試行)》要求，私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)會員信用信息報(bào)告將按季度更新。投資管理人員投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息作為報(bào)告的重要內(nèi)容，請各私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)時填報(bào)更新相關(guān)信息，對于在填報(bào)過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。業(yè)務(wù)咨詢郵箱：rygljs@amac.org.cn。

溫馨提示：2020年10月基金從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年10月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預(yù)約。

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