2020年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》沖刺模擬試題和答案三

單選題部分

1、基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以()為本?！締芜x題】

A.客戶至上

B.忠誠盡責(zé)

C.保守秘密

D.誠實守信

2、ETF的主要特點不包括()?！締芜x題】

A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.獨特的實物申購贖回機(jī)制

C.被動操作的指數(shù)型基金

D.收益保障

3、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在中國香港的稱謂是()。【單選題】

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資計劃

D.證券投資信托基金

4、基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的()負(fù)責(zé)?！締芜x題】

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

5、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)的()投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。【單選題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

6、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為()。【單選題】

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

7、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是()?！締芜x題】

A.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

C.嚴(yán)格銷售管理

D.禁止提前發(fā)行

8、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()?！締芜x題】

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.法律規(guī)范

9、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為()億元人民幣?！締芜x題】

A.1

B.5

C.10

D.20

10、()不屬于封閉式基金的特點?！締芜x題】

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長期投資

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答案解析部分

1、正確答案：D

答案解析：基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以誠實守信為本。

2、正確答案：D

答案解析：ETF的3大特點：被動操作的指數(shù)基金；獨特的實物申購、贖回機(jī)制；實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

3、正確答案：B

答案解析：在美國稱為共同基金，在英國和中國香港稱為單位信托基金，在歐洲一些國家稱為集合投資基金或集合投資計劃，在日本和中國臺灣稱為證券投資信托基金。

4、正確答案：A

答案解析：基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，故本題選擇A選項。

5、正確答案：D

答案解析：貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。故本題選D。

6、正確答案：B

答案解析：按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點5元，由證券公司向投資者收取。本題中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以該交易傭金應(yīng)為5元。

7、正確答案：C

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括：(1)簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)。(2)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施。(3)建立相關(guān)制度。(4)禁止提前發(fā)行。(5)嚴(yán)格賬戶管理。(6)基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢。

8、正確答案：D

答案解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

9、正確答案：A

答案解析：1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣。

10、正確答案：C

答案解析：封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也受到較大的限制。由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金投資管理人員完全可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進(jìn)行長期投資和全額投資，并將基金資產(chǎn)投資于流動性相對較弱的證券上，這在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高。

溫馨提示：2020年10月基金從業(yè)資格考試時間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年10月基金從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預(yù)約。

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