2021年基金從業(yè)資格《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：證券交易市場(chǎng)的運(yùn)行
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知識(shí)點(diǎn)：證券交易市場(chǎng)的運(yùn)行
(一)證券交易方式
1、現(xiàn)貨交易
2、遠(yuǎn)期交易和期貨交易
3、回購交易。具有短期融資屬性債券回購的期限一般不超過1年，從性質(zhì)上，可歸屬于貨幣市場(chǎng)
4、信用交易(融資融券交易)。保證金買空、保證金賣空必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
2005.10《證券法》(修訂)取消證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
(二)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)行
1、證券交易所。
⑴證交所的定義。1990.11.26上交所1990.12.1深交所
⑵證交所的特征①固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間②會(huì)員資格，經(jīng)紀(jì)制③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券④公開競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格⑤具有較高的成交速度和成交率⑥“公開、公平、公正”原則
⑶職能
具體：①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市④組織、監(jiān)督證券交易⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管⑦管理和公布市場(chǎng)信息⑧中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能
禁止：①以營利為目的的業(yè)務(wù)②新聞出版業(yè)③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料④為他人提供擔(dān)保⑤其他
⑷證交所的組織形式。
①組織形態(tài)。
公司制：以營利為目的，但不參與證券交易、組織形式是股份有限公司、公司資本實(shí)行證券化、管理方式是開放型管理、實(shí)行“公示主義”
會(huì)員制：財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為全體會(huì)員公有，并共同使用、自律關(guān)系、非營利性法人社團(tuán)、一切交易責(zé)任由買賣雙方自負(fù)
②我國證交所的組織機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、經(jīng)理機(jī)構(gòu)…
總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免，不得由國家公務(wù)員兼任，連續(xù)任期不超過兩屆
⑸證交所的運(yùn)作系統(tǒng)：交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng)
2、證券交易的原則和規(guī)則
⑴證券交易的原則。公開{信息公開原則}、公平{平等機(jī)會(huì)}、公正
⑵證券交易的承銷及規(guī)則
①開戶階段。
②委托階段。正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實(shí)施和保護(hù)投資者權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
③成交階段。價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先集合競(jìng)價(jià)方式、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式{9:15～9:25，深收盤三分鐘}→全部成交、部分成交、不成交
④結(jié)算階段。清算{資金清算、證券清算}、交收
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