2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》知識(shí)點(diǎn)：募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
瀏覽
收藏
編輯推薦：2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》知識(shí)點(diǎn)匯總
知識(shí)點(diǎn)：募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測試。
基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定，投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的受托責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。
任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保頭投資者已經(jīng)知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金的專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。
涉及基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金募集結(jié)算資金。基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
2021年基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，其中2021年基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試第1次報(bào)名時(shí)間為2月19日至3月7日，現(xiàn)距離考試報(bào)名還有一段時(shí)間，為了方便考生及時(shí)報(bào)考，小編建議考生立即填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們提醒您2021年基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在繁忙的工作中不錯(cuò)過重要節(jié)點(diǎn)。
以上是內(nèi)容為2021年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》知識(shí)點(diǎn)：募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會(huì)考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點(diǎn)：方差與標(biāo)準(zhǔn)差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點(diǎn)整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》市場風(fēng)險(xiǎn)的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
