2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月8日)

試題部分

1、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回

B.非交易過(guò)戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者

C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

2、ETF與投資者交換的是()?！締芜x題】

A.基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

B.基金份額與一籃子股票

C.股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

D.基金份額與現(xiàn)金

3、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是()?！締芜x題】

A.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是將基金份額從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

C.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

D.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶

4、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公告。【單選題】

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T-1日

5、下列關(guān)于QDII基金的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購(gòu)和贖回

B.通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

C.申購(gòu)和贖回開(kāi)放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。開(kāi)放式基金中：基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用；非交易過(guò)戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者；基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。

2、正確答案：B

答案解析：ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

3、正確答案：C

答案解析：A項(xiàng)，開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為；B項(xiàng)，雖然基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，但相比于贖回基金份額后再進(jìn)行基金申購(gòu)而言，時(shí)間成本和交易費(fèi)用都較低，因此綜合費(fèi)用并不算高；D項(xiàng)，開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶同樣適用于機(jī)構(gòu)投資者。

4、正確答案：B

答案解析：ETF基金T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)清單和贖回清單中公告。

5、正確答案：D

答案解析：D項(xiàng)，一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)；QDII基金申購(gòu)和贖回幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購(gòu)和贖回；通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行；申購(gòu)和贖回開(kāi)放日為證券交易所的交易日。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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