2023年基金從業(yè)資格考試提升練習(xí)題：基金業(yè)績計(jì)算中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益

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1.關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益，以下說法錯誤的是( )。

A.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也可以建立在投資人風(fēng)險(xiǎn)偏好的基礎(chǔ)上

B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩支基金可以在相同的風(fēng)險(xiǎn)水平條件下進(jìn)行對比

C.夏普比率將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體風(fēng)險(xiǎn)獲得的報(bào)酬

D.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益以“風(fēng)險(xiǎn)懲罰”的方式對基金回報(bào)率進(jìn)行調(diào)整

【答案】A

2.在我國金融市場上，廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率是( )。

A.SIBOR B.TIBOR

C.SHIBOR D.LIBOR

【答案】C

3.如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來，遵循全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是( )。

Ⅰ.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分

Ⅱ.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支

Ⅲ.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分

IV.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支

A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4.國內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時(shí)，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個(gè)交收制度體現(xiàn)了( )。

A.分級結(jié)算原則

B.共同對手方原則

C.凈額結(jié)算原則

D.貨銀對付原則

【答案】A

5.關(guān)于股息的支付，下列說法正確的是( )。

A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息

B.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股

C.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于普通股

D.累積優(yōu)先股補(bǔ)發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后

【答案】A

6.某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5%，那么該債券的目標(biāo)市場價(jià)格為( )元。

A.878 B.870 C.872 D.864

【答案】D

7.下列不屬于QDII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是( )。

A.對于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

B.中資基金公司的境外子公司

C.經(jīng)營證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元

D.中資證券公司的境外分支機(jī)構(gòu)

【答案】C

8.在固定收益平合進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為( )。

A.1手 B.100手 C.100張 D.10手

【答案】A

9.某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股停盤公告，停牌當(dāng)天收盤價(jià)為100元/股，B基金管理人擬針對其C基金產(chǎn)品持有的A股票從市價(jià)估值調(diào)整為指數(shù)收益法進(jìn)行估值。假設(shè)A股票停盤后，經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價(jià)格的重大事件，B基金管理人針對該股票估值進(jìn)行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對A股票的持倉占比為2.4%，指數(shù)收益法計(jì)算出的A股票估值價(jià)格為110元/股。7月20日，B基金管理人( )執(zhí)行此項(xiàng)估值調(diào)整，因?yàn)? )。

A.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.5%

B.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.25%

C.應(yīng)該，指數(shù)收益法能更加公允的反映A股票的公允價(jià)值

D.應(yīng)該，估值調(diào)整影響超過0.2%

【答案】B

10.假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動比率為1.5，當(dāng)企業(yè)現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會導(dǎo)致流動比率( )速動比率( )。

A.下降，下降 B.不變，提高

C.提高，不變 D.提高，提高

【答案】D

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