快速掌握！2024年基金從業(yè)資格證知識點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
瀏覽
收藏
本篇重點(diǎn)針對中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所進(jìn)行歸納總結(jié)，配置習(xí)題同步練習(xí)，助力考生更快速掌握考點(diǎn)！
根據(jù)2024年度基金從業(yè)考試計劃，2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為5月12日，2024年第一次基金從業(yè)資格全國統(tǒng)考時間為11月9日。小編建議考生可填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2024年基金從業(yè)資格報名時間、考試時間等重要節(jié)點(diǎn)。
中國證監(jiān)會
基金業(yè)協(xié)會
基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，
基金業(yè)協(xié)會成員
普通會員:公募基金管理人、基金托管人
聯(lián)席會員:基金服務(wù)機(jī)構(gòu)+律師事務(wù)所+會計師事務(wù)所
觀察會員:私募機(jī)構(gòu)，滿1年可申請轉(zhuǎn)普通會員
特別會員:特別會員包括證券期貨交易所等全國性交易場所，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等為基金行業(yè)提供重要基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)機(jī)構(gòu)，與基金行業(yè)相關(guān)的全國性社會團(tuán)體，對基金行業(yè)有里要影響的地方股權(quán)交易中心等地方性交易場所以及地方性社會團(tuán)體，對基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu)，基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者，其他對基金行業(yè)具有重要影響的機(jī)構(gòu)。
基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)
①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；
②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；
③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
⑤提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
證券交易所
(1)法律地位：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份。
(2)監(jiān)管對象：在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金。
(3)證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控
①證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風(fēng)險股票的行為等。
②證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。
試題練習(xí)
1、下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是( )。
A.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究
B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
C.對有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進(jìn)行審核
D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
參考答案：B
參考解析：
證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)有：①負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;②草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;③對有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進(jìn)行審核;④全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;⑤指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管;⑥對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;⑦對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。B項屬于基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)。
2、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是()。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會
B.屬于社會團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。A項說法正確
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。B項說法正確
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會。C項說法正確
基金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。D項說法錯誤
備考2024基金從業(yè)資格考試需要的高頻考點(diǎn)、備考技巧、模擬題及歷年真題等免費(fèi)提供給大家，可自行選擇需要的資料類型，點(diǎn)擊就能【免費(fèi)下載】啦!
以上內(nèi)容為“快速掌握！2024年基金從業(yè)資格證知識點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織”的內(nèi)容，希望能對您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁面。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點(diǎn)：方差與標(biāo)準(zhǔn)差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點(diǎn)整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》市場風(fēng)險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
