2024年考生注意！基金從業(yè)資格考試歷年真題考點(diǎn)：基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
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真題考點(diǎn)：基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：
(1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令
或者直接進(jìn)行交易。
(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。
(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。
(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。
(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。
(6)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
真題回顧
關(guān)于公募基金管理公司基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容，以下表述正確的是()。
I.公司對(duì)基金交易實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令
II.公司應(yīng)建立交檢測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
III.公司應(yīng)執(zhí)行公司的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待
IV.公司應(yīng)建立完善的交易記錄制度，每周核對(duì)投資組合列表并存檔保管
A.I、III
B.II、III
C.II、IV
D.I、II
參考答案：B
參考解析：
基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容： (1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。
(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指
令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。
(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。
(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。
(6)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
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